ในฐานะนักวิจัยที่มีประสบการณ์กว้างขวางในอุตสาหกรรมการเงิน ฉันพบว่าการดำเนินการทางกฎหมายอย่างต่อเนื่องกับ Robinhood Markets Inc. โดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ที่เกี่ยวข้อง บริษัทได้รับประกาศของ Wells เมื่อวันที่ 4 พฤษภาคม 2023 โดยอ้างว่ามีการละเมิดมาตรา 15(a) และ 17A ของพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ปี 1934 ทำให้ Robinhood อยู่ในรายชื่อแพลตฟอร์มการซื้อขาย crypto ที่เพิ่มมากขึ้นภายใต้การตรวจสอบข้อเท็จจริงโดยหน่วยงานกำกับดูแล
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้ประกาศแผนการที่จะดำเนินการทางกฎหมายกับ Robinhood Markets Inc. ทำให้เป็นแพลตฟอร์มการซื้อขายสกุลเงินดิจิทัลล่าสุดที่เผชิญกับภัยคุกคามดังกล่าวจากหน่วยงานกำกับดูแล การพัฒนานี้เป็นส่วนหนึ่งของรายชื่อผู้เล่นหลักในอุตสาหกรรมที่กำลังเพิ่มมากขึ้นภายใต้การพิจารณาของ SEC
ในแบบฟอร์ม 8-K ที่ยื่นเมื่อวันเสาร์ บริษัทกล่าวว่าได้รับประกาศจาก Wells จาก ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 4 พฤษภาคม
ข้อกล่าวหาต่อ Robinhood
ทีมงาน ก.ล.ต. ได้ประกาศการตัดสินใจเบื้องต้นเพื่อเสนอยื่นฟ้องนิติบุคคลโดยกล่าวหาว่าละเมิดมาตรา 15 (a) และ 17A ของพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ปี 1934
ตามเว็บไซต์ของ ก.ล.ต. ผู้ค้านายหน้าอำนวยความสะดวกหรือสนับสนุนการซื้อและขายหลักทรัพย์ถือเป็นสิ่งผิดกฎหมาย เว้นแต่จะจดทะเบียนกับ ก.ล.ต. (ตามที่ระบุไว้ในมาตรา 15 (a)) นอกจากนี้ มาตรา 17A ยังห้ามมิให้นายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายฉ้อโกงลูกค้าของตนโดยทำการหลอกลวงอย่างเป็นรูปธรรมหรือปกปิดข้อมูลที่สำคัญ
แนวทางแก้ไขที่เป็นไปได้อาจเกี่ยวข้องกับ “คำสั่งศาลที่ห้ามการกระทำบางอย่าง การเรียกร้องให้หยุดและชดใช้ค่าเสียหาย การคืนกำไรที่ได้มาอย่างไม่ถูกต้อง ดอกเบี้ยหนี้ที่ยังไม่ได้ชำระ ค่าปรับ การตำหนิ การระงับ หรือข้อจำกัดเกี่ยวกับกิจกรรมในอนาคต” ตามเอกสารดังกล่าว .
Robinhood แสดงความผิดหวังในวันจันทร์หลังจากการตัดสินใจของ ก.ล.ต. หลังจากที่ได้ใช้ “ความพยายามโดยสุจริต” เป็นเวลาหลายปีในการลงทะเบียนกับหน่วยงานกำกับดูแล
“ทีมงานของ Robinhood เชื่อมั่นว่าสินทรัพย์ที่ซื้อขายบนแพลตฟอร์มของเราไม่ได้จัดเป็นหลักทรัพย์ เรากระตือรือร้นที่จะร่วมมือกับสำนักงาน ก.ล.ต. เพื่อแสดงให้เห็นถึงความไม่แน่นอนของกรณีที่อาจเกิดขึ้นกับ Robinhood Crypto โดยอาศัยทั้งหลักฐานข้อเท็จจริงและเหตุผลทางกฎหมาย ” Dan Gallagher ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายกฎหมาย การปฏิบัติตามกฎระเบียบ และกิจการองค์กรของ Robinhood กล่าว
ในฐานะนักวิเคราะห์ทางการเงิน ฉันทราบว่าราคาหุ้นของ Robinhood ซึ่งมีสัญลักษณ์เป็น HOOD มีความผันผวนเพียงเล็กน้อยในวันจันทร์ หุ้นซื้อขายกันที่มูลค่า 18.16 ดอลลาร์ เพิ่มขึ้น 1.14% จากการปิดครั้งก่อน
เป้าหมาย Crypto ถัดไปของ SEC
ในฐานะนักลงทุน crypto ที่ใช้ Robinhood ฉันทราบในเดือนกุมภาพันธ์ 2023 ว่าสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้ออกแพลตฟอร์มพร้อมหมายเรียกเพื่อวัตถุประสงค์ในการสืบสวน โดยเฉพาะที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับ crypto ของพวกเขา
ในฐานะนักวิเคราะห์ตลาด ฉันจะใช้ถ้อยคำใหม่ดังนี้: ในเดือนมิถุนายน ฉันสังเกตเห็นว่าสินทรัพย์เข้ารหัสหลักๆ เช่น Cardano (ADA), Solana (SOL) และ Polygon (MATIC) ถูกนำออกจากการแลกเปลี่ยนเนื่องจากการดำเนินการด้านกฎระเบียบ โดยเฉพาะอย่างยิ่ง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้เรียกเก็บค่าธรรมเนียมที่คล้ายกันกับ Binance และ Coinbase โดยกล่าวหาว่าสินทรัพย์เหล่านี้ทำหน้าที่เป็นหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน
ในเดือนพฤศจิกายน Kraken ต้องเผชิญกับข้อกล่าวหาเพิ่มเติมในการอนุญาตให้มีการซื้อขายหลักทรัพย์บนแพลตฟอร์ม แม้ว่าตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 30 ล้านดอลลาร์สำหรับการละเมิดหลักทรัพย์ที่ต้องสงสัยที่เกี่ยวข้องกับบริการวางเดิมพันเมื่อต้นปีก็ตาม
ในฐานะนักลงทุน crypto ฉันสังเกตเห็นว่า Kraken และบริษัทแลกเปลี่ยนอื่น ๆ ได้ตัดสินใจที่จะยืนหยัดต่อสู้กับ SEC ในศาลในครั้งนี้ เราเชื่อว่าสินทรัพย์ดิจิทัลที่แสดงบนแพลตฟอร์มของเราไม่ควรจัดเป็นสัญญาการลงทุน บริษัทอื่นๆ หลายแห่งมีมุมมองนี้เหมือนกัน และเรากำลังร่วมกับพวกเขาในการแสดงความไม่เห็นด้วยกับการตีความของ SEC
ในฐานะนักวิจัยที่ศึกษาภูมิทัศน์ด้านกฎระเบียบของการเงินแบบกระจายอำนาจ (DeFi) ฉันได้พบกับการพัฒนาที่น่าสนใจ: สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้ดำเนินการเชิงรุกกับผู้เล่นในพื้นที่นี้นอกเหนือจากแพลตฟอร์มแบบรวมศูนย์แบบดั้งเดิม ตัวอย่างเช่น Uniswap Labs ผู้พัฒนาที่อยู่เบื้องหลัง Uniswap การแลกเปลี่ยนแบบกระจายอำนาจยอดนิยม เผชิญกับการดำเนินการทางกฎหมายที่อาจเกิดขึ้นจาก ก.ล.ต. ในเดือนเมษายน เมื่อเร็ว ๆ นี้ ก.ล.ต. กำลังมีส่วนร่วมในข้อพิพาทกับ Consensys ซึ่งเป็นผู้ให้บริการโครงสร้างพื้นฐาน Ethereum รายใหญ่ในเรื่องการจัดประเภท Ether (ETH) เป็นการรักษาความปลอดภัย การดำเนินการเหล่านี้เน้นย้ำถึงความท้าทายด้านกฎระเบียบและการถกเถียงอย่างต่อเนื่องเกี่ยวกับลักษณะการกระจายอำนาจของโครงการ DeFi และการปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์
ในทวีตเมื่อวันจันทร์ Jake Chervinsky ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายกฎหมายของบริษัท Variant Fund ซึ่งเป็นบริษัทร่วมลงทุน crypto แสดงความคิดเห็นของเขาว่า “ดูเหมือนว่าพวกเขากำลังใช้กระบวนการ Wells ในทางที่ผิดเป็นภัยคุกคามในขณะนี้”
ในฐานะนักลงทุนสกุลเงินดิจิทัล ฉันขอแสดงสิ่งนี้: “ฉันเชื่อว่า SEC มุ่งเน้นทรัพยากรของตนอย่างไม่สมสัดส่วนในการควบคุมสกุลเงินดิจิทัล เมื่อเทียบกับคำสั่งหลักในการดูแลตลาดตราสารทุนและตราสารหนี้ แต่ละนาทีและเงินดอลลาร์ของผู้เสียภาษีที่ลงทุนในกฎระเบียบสกุลเงินดิจิทัลนั้น ทรัพยากรถูกเบี่ยงเบนไปจากภารกิจหลักของ ก.ล.ต. ตามที่สภาคองเกรสกำหนด”
Sorry. No data so far.
2024-05-06 19:05