ก.ล.ต. ฟ้อง Touzi Capital การฉ้อโกงหลักทรัพย์มูลค่ากว่า 115 ล้านดอลลาร์ – รายละเอียด

by

ในฐานะนักวิจัยที่มีประสบการณ์และมีประสบการณ์หลายปีในการติดตามประเด็นด้านกฎระเบียบทางการเงิน ฉันพบว่าคดีของ SEC vs. Touzi Capital LLC และ Eng Taing มีความเกี่ยวข้องเป็นพิเศษ ข้อกล่าวหาเรื่องการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ การฉ้อโกง และการยักยอกเงินจำนวน 115 ล้านดอลลาร์ถือเป็นข้อกล่าวหาร้ายแรงที่หากได้รับการพิสูจน์ว่าเป็นความจริง ก็แสดงให้เห็นถึงการไม่คำนึงถึงความไว้วางใจของนักลงทุนและหลักนิติธรรมอย่างโจ่งแจ้ง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้ดำเนินการทางกฎหมายกับ Touzi Capital LLC ซึ่งเป็นบริษัทเหมืองแร่ crypto และ Eng Taing อย่างเป็นทางการชั้นนำ ก.ล.ต. กล่าวหาว่าพวกเขาฝ่าฝืนกฎหลักทรัพย์หลายข้อ รวมถึงการฉ้อโกงนักลงทุนและใช้เงินทุนในทางที่ผิดมูลค่ารวมประมาณ 115 ล้านดอลลาร์

ก.ล.ต. เทียบกับ Touzi Capital และ Eng Taing

เมื่อวันที่ 29 พฤศจิกายน ก.ล.ต. ได้ออกแถลงการณ์ว่า Taing และ Touzi Capital ได้ขายหุ้นการลงทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนสำหรับการขุดสินทรัพย์ดิจิทัลให้กับนักลงทุนระหว่างปี 2564 ถึงต้นปี 2566 จำเลยดึงดูดเงินประมาณ 95 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุนมากกว่า 1,200 รายโดยการโฆษณาการลงทุนเหล่านี้เป็น วิธีหาเงินทุนสำหรับธุรกิจการขุด crypto

อย่างไรก็ตาม คณะกรรมการกล่าวหาว่า Touzi Capital จัดการเงินทุนเหล่านี้ในทางที่ผิด โดยบางส่วนถูกส่งไปยังกิจการที่ไม่เกี่ยวข้องหรือนำไปใช้เป็นค่าใช้จ่ายส่วนตัวของ Eng Taing ในขณะเดียวกัน มีการกล่าวกันว่าฝ่ายที่ถูกกล่าวหาได้หลอกลวงนักลงทุนเกี่ยวกับประสิทธิภาพทางการเงินของการดำเนินการขุดที่ถูกอ้างสิทธิ์ การดำเนินงานเหล่านี้เกิดจากค่าใช้จ่ายด้านพลังงานที่ผันแปรและอุปกรณ์ทำงานผิดปกติ

Touzi Capital ซึ่งเป็นอิสระซึ่งนำโดย Eng Taing ได้รับเงินลงทุนอีก 23 ล้านดอลลาร์สำหรับบริษัทที่มุ่งเน้นการปรับโครงสร้างหนี้ เงินทุนใหม่นี้ได้รับการรวบรวมร่วมกับทรัพยากรจากหลายธุรกิจ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์อ้างว่าจำเลยทำให้นักลงทุนเข้าใจผิดเกี่ยวกับความมั่นคงของการลงทุน ซึ่งจริงๆ แล้วมีความไม่แน่นอนสูงและขายยาก แต่ถูกมองว่าเป็นบัญชีตลาดเงินที่ให้ผลตอบแทนสูงที่ปลอดภัย นอกจากนี้ Taing และ Touzi ยังส่งเสริมหลักทรัพย์เหล่านี้ให้กับนักลงทุนอย่างต่อเนื่อง แม้ว่าการดำเนินงานของพวกเขาจะล้มเหลวก็ตาม

คำอธิษฐานของ ก.ล.ต.

ในการเรียกร้องทางกฎหมายที่ยื่นต่อศาลแขวงสหรัฐในเขตทางใต้ของรัฐแคลิฟอร์เนีย สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐ (SEC) กล่าวหาว่า Touzi Capital และ Eng Taing ได้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน และได้ละเมิดมาตรา 5(a) และ 5(c ) ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 นอกจากนี้ จำเลยยังถูกกล่าวหาอีกว่ากระทำการฉ้อโกงหลักทรัพย์ ซึ่งขัดต่อมาตรา 17 (a) ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 และ มาตรา 10(b) ของพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ปี 1934 พร้อมด้วยกฎ 10b-5

หากพบว่า Touzi และ Taing ถูกตำหนิ คณะกรรมการกำลังเสนอผลที่ตามมาหลายประการ หนึ่งในนั้นคือข้อจำกัดถาวรที่จะห้ามมิให้ฝ่ายที่มีความผิดเข้าร่วมในกิจกรรมที่ผิดกฎหมายใดๆ ในอนาคต นอกจากนี้ พวกเขาอาจต้องสูญเสียกำไรใดๆ ที่ได้รับจากการลงทุนที่ทำให้เข้าใจผิด หรือที่เรียกว่าความไม่ลงรอยกัน นอกจากนี้ บทลงโทษเพิ่มเติมอาจรวมถึงค่าปรับทางการเงิน และการห้ามดำรงตำแหน่งเจ้าหน้าที่หรือผู้อำนวยการของ Eng Taing

เมื่อพูดถึงมุมมองส่วนตัวของฉันในฐานะนักลงทุน crypto ฉันพบว่าตัวเองกำลังสะท้อนถึงสถานะปัจจุบันของตลาดของเรา เมื่อวานนี้ เราประสบปัญหาการลดลงเล็กน้อยที่ 0.43% แต่ถึงแม้จะมีความพ่ายแพ้เล็กน้อย แต่มูลค่าโดยรวมก็ยังคงอยู่อย่างน่าประทับใจที่ประมาณ 3.32 ล้านล้านดอลลาร์ ช่วงเวลาเช่นนี้ทำให้ฉันนึกถึงศักยภาพอันน่าทึ่งและความยืดหยุ่นของเศรษฐกิจดิจิทัลของเรา

2024-12-01 22:11