หน่วยงานกำกับดูแลของออสเตรเลียปรับผู้ประกอบการ Kraken มูลค่า 8 ล้านเหรียญสหรัฐจากการเสนอผลิตภัณฑ์ที่ไม่ได้รับอนุญาต

by

ในฐานะนักวิเคราะห์ที่มีประสบการณ์มากกว่าสองทศวรรษในอุตสาหกรรมการเงิน การพัฒนาล่าสุดระหว่าง ASIC และ Bit Trade Pty Ltd ซึ่งเป็นบริษัทย่อยในออสเตรเลียของ Kraken ถือเป็นเครื่องเตือนใจที่ชัดเจนอีกครั้งถึงความสำคัญของการปฏิบัติตามกฎระเบียบในพื้นที่สินทรัพย์ดิจิทัลที่มีการพัฒนาอย่างรวดเร็ว

เมื่อวันพฤหัสบดีที่ผ่านมา สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) ประกาศว่าได้ลงโทษ Bit Trade Pty Ltd ผู้จัดการการแลกเปลี่ยน crypto ของออสเตรเลียของ Kraken เป็นจำนวนเงินสูงสุด 8 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย ฐานละเมิดกฎระเบียบด้านหลักทรัพย์ของประเทศ

จากคำแถลงดังกล่าว ได้มีการเรียกเก็บค่าปรับจาก Bit Trade เนื่องจากการเสนอบริการขยายอัตรากำไรให้กับลูกค้าชาวออสเตรเลียกว่าพันรายอย่างผิดกฎหมาย โดยไม่ปฏิบัติตามมาตรฐานด้านกฎระเบียบที่กำหนด

บริษัทสาขาในออสเตรเลียของ Kraken และการดำเนินธุรกิจ

ในปี 2020 Bit Trade Pty Ltd ซึ่งเป็นบริษัทในเครือของ Payward Incorporated ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้ดำเนินการการแลกเปลี่ยนในออสเตรเลียของ Kraken หลังจากการเข้าซื้อกิจการโดยการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลแบบรวมศูนย์ บริษัทนี้ ซึ่งจดทะเบียนกับศูนย์รายงานและวิเคราะห์ธุรกรรมของออสเตรเลีย (AUSTRAC) ปัจจุบันดำเนินงานภายใต้ชื่อ Kraken และนำเสนอบริการสกุลเงินดิจิทัลในออสเตรเลีย

พบว่า Bit Trade ให้บริการ ‘ส่วนขยายมาร์จิ้น’ แก่ลูกค้า ซึ่งช่วยให้พวกเขาสามารถให้ยืมและชำระคืนเงินในสกุลเงินดิจิทัล (เช่น Bitcoin) หรือสกุลเงินดั้งเดิม (เช่น ดอลลาร์สหรัฐ) โดยไม่ได้รับการกำหนดตลาดเป้าหมายที่ได้รับคำสั่งตามกฎหมายก่อน (TMD). สิ่งนี้ทำให้เกิดข้อกังวลด้านกฎระเบียบ

เมื่อวันพฤหัสบดี ASIC ประกาศว่าพวกเขาค้นพบการละเมิดระหว่างการสอบสวนที่ดำเนินการในเดือนสิงหาคมโดยศาลรัฐบาลกลาง หน่วยงานกำกับดูแลได้เปิดเผยกรณีที่บริษัทไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านการออกแบบและการจัดจำหน่าย (DDO) ทุกครั้งที่จัดหาผลิตภัณฑ์ขยายอัตรากำไรโดยไม่มีเอกสารเปิดเผยข้อมูลผลิตภัณฑ์ (TMD) ที่ถูกต้อง

Bit Trade ขยายผลิตภัณฑ์มาร์จิ้นซึ่งรวมถึงค่าธรรมเนียมและดอกเบี้ยรวมกว่า 7 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ไปยังชาวออสเตรเลียมากกว่า 1,100 คน ตามข้อมูลของ ASIC โดยไม่ต้องประเมินว่าผลิตภัณฑ์นั้นเหมาะสมกับแต่ละบุคคลหรือไม่

การดำเนินการทางกฎหมายครั้งแรกของ ASIC สำหรับการไม่ปฏิบัติตาม TMD

นอกจากนี้ ยังเปิดเผยว่าความสูญเสียทั้งหมดที่ลูกค้าได้รับนั้นเกินกว่า 5 ล้านดอลลาร์ โดยนักลงทุนรายเดียวประสบกับความสูญเสียมูลค่าประมาณ 4 ล้านดอลลาร์

นอกเหนือจากค่าปรับ 8 ล้านดอลลาร์แล้ว Bit Trade ได้รับคำสั่งให้คืนเงินให้กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) สำหรับค่าใช้จ่ายทางกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับคดีนี้

พูดง่ายๆ ก็คือ Action by ASIC (หน่วยงานกำกับดูแล) ถือเป็นการเคลื่อนไหวครั้งแรกกับบริษัทที่ละเลยการครอบครองเอกสารการบำรุงรักษาเทคโนโลยี (TMD) สถานการณ์นี้เน้นย้ำถึงความสำคัญของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัลในการเน้นการปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมาย

ตามคำอธิบายของหน่วยงานกำกับดูแล บริษัทสกุลเงินดิจิทัลทุกแห่งในออสเตรเลียจำเป็นต้องเปิดเผยฐานลูกค้าที่ต้องการสำหรับผลิตภัณฑ์ทุกชิ้นที่พวกเขาจัดหาตามกฎหมายที่มีอยู่

ตามคำแถลงของ ASIC รายการต่างๆ มากมายที่จัดทำโดยบริษัทสินทรัพย์ดิจิทัลอาจอยู่ภายใต้กฎหมายที่มีอยู่แล้ว นี่หมายความว่าผลิตภัณฑ์เหล่านี้ควรได้รับการพัฒนาอย่างระมัดระวังและมุ่งเป้าไปที่ลูกค้าที่เหมาะสมเพื่อรับประกันว่าผู้บริโภคชาวออสเตรเลียจะได้รับการปกป้องที่เพียงพอ

ผู้พิพากษา Nicholas เน้นย้ำว่า Bit Trade ไม่ได้ปฏิบัติตามข้อกำหนด DDO ที่จำเป็น จนกว่าสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) จะชี้ให้เห็น เขาอ้างถึงการกำกับดูแลนี้ว่าเป็นข้อบ่งชี้ที่ชัดเจนของ “ระบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ไม่เพียงพออย่างมีนัยสำคัญ

ในฐานะนักวิจัย ฉันพบว่าตัวเองสอดคล้องกับคำตัดสินล่าสุดของ ASIC ซึ่งสอดคล้องกับคำปรึกษาอย่างต่อเนื่องของพวกเขาในภาคส่วนสินทรัพย์ดิจิทัล ในบริบทนี้ ASIC กำลังเชิญชวนข้อเสนอแนะและข้อมูลเชิงลึกจากผู้ให้บริการสกุลเงินดิจิทัลและการแลกเปลี่ยนเกี่ยวกับการแก้ไขแนวทางปฏิบัติที่มีอยู่ การเปลี่ยนแปลงที่นำเสนอเหล่านี้มีจุดมุ่งหมายเพื่อชี้แจงให้ชัดเจนเมื่อผลิตภัณฑ์ของบริษัทสินทรัพย์ดิจิทัลอยู่ภายใต้เขตอำนาจศาลด้านกฎระเบียบในปัจจุบัน

2024-12-12 15:16