แขนออสเตรเลียของ Kraken ถูกปรับ 5.1 ล้านเหรียญสหรัฐ: เกิดอะไรขึ้น?

by

ในฐานะนักลงทุน crypto ที่ช่ำชองและมีประสบการณ์มากกว่าทศวรรษในการสำรวจภูมิทัศน์สินทรัพย์ดิจิทัลที่มีการพัฒนาอยู่ตลอดเวลา ฉันพบว่าตัวเองทั้งผิดหวังและมองโลกในแง่ดีอย่างระมัดระวังเกี่ยวกับการพัฒนาล่าสุดรอบๆ Bit Trade สาขาออสเตรเลียของ Kraken ค่าปรับ 5.1 ล้านดอลลาร์เป็นการเตือนใจว่าแม้แต่ผู้เล่นที่มีชื่อเสียงอย่าง Kraken ก็ไม่ได้รับการยกเว้นจากความโกรธเกรี้ยวของหน่วยงานกำกับดูแล เมื่อพวกเขาไม่ปฏิบัติตามกฎหมายทางการเงิน

อีกครั้งหนึ่ง มีการเรียกเก็บค่าปรับจำนวนมากจำนวน 5.1 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียกับ Bit Trade แผนกออสเตรเลียของ Kraken หลังจากฝ่าฝืนกฎระเบียบทางการเงินของออสเตรเลีย ประเทศต่างๆ ทั่วโลกกำลังกำหนดบทลงโทษจำนวนมากสำหรับการละเมิดกฎหมายการเงิน

ล่าสุด สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) ได้ดำเนินการติดตามบริษัทที่ให้บริการผลิตภัณฑ์การซื้อขายมาร์จิ้นแก่ลูกค้ามากกว่า 1,100 ราย โดยไม่ต้องตรวจสอบก่อนว่าผลิตภัณฑ์เหล่านี้ตรงกับความต้องการของพวกเขาหรือไม่ น่าเสียดายที่นี่ไม่ใช่ข่าวตลาดประเภทที่เราหวังไว้ระหว่างการชุมนุมซานต้าที่คาดการณ์ไว้

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) ได้ริเริ่มการดำเนินการทางกฎหมายกับผู้ให้บริการการแลกเปลี่ยน Kraken crypto ในท้องถิ่น ทำให้พวกเขาได้รับคำสั่งให้ชำระคืนประมาณ 8 ล้านดอลลาร์เนื่องจากการให้วงเงินสินเชื่อแก่ลูกค้าชาวออสเตรเลียมากกว่า 1,100 รายอย่างผิดกฎหมาย

– ASIC Media (@asicmedia) วันที่ 12 ธันวาคม 2024

เกิดอะไรขึ้น

จุดเน้นอยู่ที่บริการขยายมาร์จิ้นของ Bit Trade ซึ่งคล้ายกับสินเชื่อที่ช่วยให้ลูกค้าสามารถซื้อขายได้มากกว่าเงินทุนในปัจจุบัน อย่างไรก็ตาม ผลิตภัณฑ์นี้จัดทำขึ้นให้กับลูกค้าโดยไม่ได้ประเมินอย่างละเอียดถี่ถ้วนว่าสอดคล้องกับสถานะทางการเงินของลูกค้าหรือไม่ ซึ่งนำไปสู่ความสูญเสียเกิน 5 ล้านดอลลาร์ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) พบว่าบริษัทล้มเหลวในการดำเนินการตรวจสอบที่จำเป็น ซึ่งอาจป้องกันปัญหาเหล่านี้ได้

ในตอนแรก ฉันในฐานะนักวิเคราะห์เสนอว่า ASIC ขอค่าปรับประมาณ 12.8 ล้านดอลลาร์จาก Bit Trade อย่างไรก็ตาม ศาลพบว่าจำนวนเงินนี้มากเกินไปและเลือกที่จะรับโทษจำนวน 5.1 ล้านดอลลาร์แทน สิ่งที่น่าสนใจคือ Bit Trade ได้ร้องขอให้ลดเงินลงเหลือ 2.5 ล้านดอลลาร์ แต่ผู้พิพากษาตัดสินว่านี่ยังไม่เพียงพอในกรณีนี้

นักลงทุนจำนวนมาก ซึ่งในจำนวนนี้เป็นผู้ประสบกับความสูญเสียจำนวนมากประมาณ 4 ล้านดอลลาร์ ต้องทนกับความล้มเหลวทางการเงินครั้งใหญ่ Joe Longo ประธาน ASIC (สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย) เน้นย้ำว่าสถานการณ์นี้เน้นย้ำถึงความสำคัญของธุรกิจ crypto ที่จะต้องปฏิบัติตามมาตรฐานการกำกับดูแลเพื่อปกป้องผู้บริโภค

คำตัดสินของศาล

ตามคำตัดสินของศาลรัฐบาลกลางออสเตรเลีย พบว่าบริการของ Bit Trade มีลักษณะคล้ายกับการให้สินเชื่อมากกว่าผลิตภัณฑ์ทั่วไป ด้วยเหตุนี้ บริษัทจึงควรปฏิบัติตามหลักเกณฑ์บางประการ ซึ่งรวมถึงการสร้างเอกสาร “การกำหนดตลาดเป้าหมาย” เอกสารนี้อธิบายประเภทผู้บริโภคในอุดมคติสำหรับผลิตภัณฑ์ทางการเงิน แต่ในกรณีนี้ไม่ได้ระบุไว้

ด้วยเหตุนี้ ศาลจึงได้เรียกเก็บค่าปรับจากบริษัท ซึ่งเป็นครั้งแรกที่มีการลงโทษดังกล่าวเนื่องจากการไม่ส่งมอบเอกสารสาธารณะที่สำคัญนี้ พวกเขามีเวลา 60 วันในการชำระค่าปรับ

การตอบสนองของ Kraken

Kraken แสดงความไม่พอใจต่อการตัดสินใจดังกล่าวผ่านตัวแทน โดยโต้แย้งว่าการตัดสินใจดังกล่าวอาจเป็นอันตรายต่อสุขภาพเศรษฐกิจของออสเตรเลีย อย่างไรก็ตาม องค์กรยืนยันอีกครั้งถึงความทุ่มเทในการทำงานร่วมกับผู้กำหนดนโยบายและหน่วยงานกำกับดูแล โดยมีเป้าหมายที่จะปฏิบัติตามมาตรฐานทางกฎหมายที่บังคับทั้งหมดเมื่อเวลาผ่านไป

ประเด็นนี้เน้นย้ำถึงความจำเป็นในการปฏิบัติตามกฎระเบียบภายในตลาดสกุลเงินดิจิทัล เนื่องจากมีแนวโน้มเพิ่มขึ้นในหมู่รัฐบาลในการบังคับใช้กฎหมายเกี่ยวกับเครื่องมือทางการเงินที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนดการคุ้มครองผู้บริโภค

อะไรต่อไป?

ในฐานะนักลงทุน crypto การสังเกตการพัฒนาล่าสุดของ Kraken เป็นเรื่องที่น่าสนใจ เพื่อตอบสนองต่อแรงกดดันด้านกฎระเบียบล่าสุด พวกเขาได้ตัดสินใจปิดตลาด NFT และลดจำนวนพนักงานลง 15% ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของกระบวนการปรับโครงสร้างใหม่ นี่อาจดูเหมือนเป็นความล้มเหลว แต่บริษัทกำลังผลักดันแผนที่จะเปิดตัวบล็อกเชน Layer-2 ‘Ink’ ในปี 2568 นอกจากนี้ ยังมีการพูดคุยเกี่ยวกับ Kraken ที่จะเปิดตัวสู่สาธารณะ (IPO) ในปีหน้า หากมีกฎระเบียบที่ดีใดๆ การเปลี่ยนแปลงในสหรัฐอเมริกา ศักยภาพในการเปลี่ยนแปลงทำให้ความเป็นไปได้ในการเสนอขายหุ้น IPO ยังคงดำเนินต่อไป

2024-12-12 13:38