ก.ล.ต. ปรับเงิน 38 ล้านดอลลาร์ในกลุ่มสกุลเงินดิจิทัลฐานหลอกลวงนักลงทุน!

by

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้เริ่มดำเนินการทางกฎหมายอย่างเป็นทางการ หรือที่เรียกว่าการดำเนินการหยุดและเลิกกิจการ กับบริษัทร่วมทุน Digital Currency Group (DCG) โดยกล่าวหาว่าพวกเขามีพฤติกรรมประมาทเลินเล่อที่เกี่ยวข้องกับโครงการให้กู้ยืมที่จัดทำโดยบริษัทในเครือ , เจเนซิส โกลบอล แคปปิตอล (GGC)

การกระทำดังกล่าวเกิดขึ้นจากการค้นพบที่ชี้ให้เห็นว่า Digital Currency Group ให้ข้อมูลที่ทำให้เข้าใจผิดแก่นักลงทุนเกี่ยวกับสถานะทางการเงินของ Genesis Global Capital โดยเฉพาะอย่างยิ่งในช่วงสำคัญในกลางปี ​​2022

ปัญหาทางการเงินของ Genesis Global Capital

ตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. อ้างสิทธิ์ Digital Currency Group – ก่อตั้งขึ้นในปี 2558 และตั้งอยู่ในเมืองสแตมฟอร์ด รัฐคอนเนตทิคัต – ไม่ได้จดทะเบียนกับ SEC หรือจดทะเบียนหลักทรัพย์ใด ๆ นับตั้งแต่ก่อตั้ง

ในปี 2560 Genesis ก่อตั้งขึ้นในฐานะบริษัทในเครือของ DCG โดยสมบูรณ์ เปิดตัวบริการให้ยืม crypto ที่กำหนดเป้าหมายไปที่นักลงทุนรายบุคคล บริการนี้ช่วยให้ลูกค้าสามารถฝากเงิน Bitcoin (BTC) และสกุลเงินดิจิทัลอื่น ๆ เพื่อรับผลตอบแทนดอกเบี้ย ผลตอบแทนเหล่านี้เกิดจากการให้กู้ยืมสินทรัพย์เหล่านี้แก่ผู้กู้ยืมสถาบันรายใหญ่กว่า

ในเดือนมิถุนายน ปี 2022 GGC เผชิญกับสถานการณ์สำคัญเมื่อหนึ่งในลูกหนี้รายใหญ่ที่สุดของบริษัท นั่นคือกองทุนเฮดจ์ฟันด์ Three Arrows Capital (TAC) ไม่สามารถชำระคืนเงินกู้จำนวน 2.4 พันล้านดอลลาร์ ผลที่ตามมาของการผิดนัดชำระหนี้นี้มีสาระสำคัญ เนื่องจากหลักประกันที่ให้ไว้ไม่เพียงพอที่จะเท่ากับจำนวนเงินกู้เดิม

เมื่อเหตุการณ์ดำเนินไป มูลค่าของหลักทรัพย์ที่ค้ำประกัน (หลักประกัน) ก็ลดลงเรื่อยๆ ทำให้ปัญหาทางการเงินของ Genesis Global Capital รุนแรงยิ่งขึ้น

แม้ว่าจะมีเหตุการณ์ที่น่ากังวลเกิดขึ้นก็ตาม กล่าวกันว่าผู้นำ DCG สนับสนุนให้พนักงานของตนนำเสนอภาพความแข็งแกร่งทางการเงิน เมื่อวันที่ 15 มิถุนายน GGC ได้ประกาศต่อสาธารณะเกี่ยวกับงบดุลทางการเงินที่ดีของพวกเขา ซึ่งเป็นข้อเรียกร้องที่ DCG แชร์บนโซเชียลมีเดีย

ตามหน่วยงานกำกับดูแล การเรียกร้องดังกล่าวพบว่า “หลอกลวง” เนื่องจากละเลยที่จะเปิดเผยความเสี่ยงที่สำคัญที่เกิดจากการผิดนัดชำระหนี้ของ Three Arrows Capital

หลังจากนั้น CEO ของ GGC โพสต์บน Twitter ว่าบริษัทได้ “ขจัดอันตราย” ที่เกี่ยวข้องกับการผิดนัดชำระหนี้ ซึ่งอาจทำให้นักลงทุนเข้าใจผิดเกี่ยวกับสถานะทางการเงินที่แท้จริงของ GGC

การซ้อมรบมูลค่า 1.1 พันล้านดอลลาร์ของกลุ่มสกุลเงินดิจิทัล

ในความพยายามที่จะแสดงให้เห็นถึงความแข็งแกร่งทางการเงิน DCG จึงได้ให้สัญญาว่าจะจ่ายเงินคืน 1.1 พันล้านดอลลาร์ให้กับ GGC ซึ่งทำให้บริษัทย่อยสามารถแสดงมูลค่าสุทธิที่เป็นบวกในงบการเงินได้

อย่างไรก็ตาม นักลงทุนของ Genesis Global Capital ไม่ได้ระบุอย่างชัดเจนว่าการเคลื่อนไหวทางการเงินครั้งนี้เกิดขึ้น ซึ่งทำให้มีข้อกล่าวหาเรื่องการละเลย Digital Currency Group มากขึ้น

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พบว่ากลุ่มสกุลเงินดิจิทัลได้ดำเนินการฝ่าฝืนกฎมาตรา 17 (a) (3) ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของกฎหมายที่ห้ามการกระทำที่ถือเป็นการฉ้อโกงหรือทำให้เข้าใจผิดในกระบวนการขายหลักทรัพย์

ในฐานะนักวิเคราะห์ ฉันเข้าใจว่าการประเมินการแสดงสถานะทางการเงินของ Greenidge Generation Holdings Corp (GGC) ของกลุ่ม Digital Currency Group (DCG) ของฉันในช่วงเวลาที่สำคัญ (DCG) ของฉันในช่วงเวลาที่สำคัญนั้น ถูกพบว่าทำให้หน่วยงานกำกับดูแลเข้าใจผิดโดยประมาทเลินเล่อ พูดง่ายๆ ก็คือ DCG ไม่ได้ให้ข้อมูลที่ถูกต้องเกี่ยวกับสถานะทางการเงินของ GGC ซึ่งอาจทำให้นักลงทุนหลงทางได้

ดังนั้น สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) จึงได้เรียกเก็บค่าปรับทางแพ่งจำนวน 38 ล้านดอลลาร์จากกลุ่มสกุลเงินดิจิทัล (DCG) จำนวนเงินนี้จะต้องชำระภายใน 14 วันหลังจากการสั่งซื้อ และสามารถชำระผ่านการโอนเงินทางอิเล็กทรอนิกส์หรือโดยการออกเช็คที่ได้รับการรับรอง

2025-01-18 10:11