ในฐานะนักวิจัยที่มีพื้นฐานด้านการเงินและประสบการณ์ในการติดตามการพัฒนาด้านกฎระเบียบในอุตสาหกรรมสกุลเงินดิจิทัล ฉันพบว่ากรณีของ BitMEX มีความเกี่ยวข้องอย่างลึกซึ้ง ความล้มเหลวของการแลกเปลี่ยนในการปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่จำเป็น เช่น การใช้โปรแกรม KYC และ AML ที่เพียงพอ ก่อให้เกิดความเสี่ยงที่สำคัญต่อความสมบูรณ์ของระบบการเงิน
เมื่อวันพุธ กระทรวงยุติธรรมของสหรัฐอเมริกา (DOJ) เปิดเผยว่า BitMEX ยอมรับว่าละเมิดพระราชบัญญัติความลับของธนาคาร (BSA) ในการดำเนินคดีของศาล
จากบันทึกของศาลที่เปิดเผยเมื่อเร็วๆ นี้ ธุรกรรมดังกล่าวละเลยเพื่อสร้างกระบวนการรู้จักลูกค้า (KYC) และการป้องกันการฟอกเงิน (AML) ที่มีประสิทธิภาพระหว่างเดือนกันยายน 2558 ถึงกันยายน 2563
คำสารภาพผิดของ BitMEX
ในฐานะนักวิเคราะห์ ฉันจะใช้ถ้อยคำใหม่ดังนี้: ในช่วงเวลานี้ ฉันได้ระบุว่าสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) กล่าวหาว่าแพลตฟอร์มดังกล่าวให้บริการการซื้อขายอนุพันธ์สกุลเงินดิจิทัลที่ผิดกฎหมายแก่ผู้อยู่อาศัยในสหรัฐฯ นอกจากนี้ กระทรวงยุติธรรม (DOJ) ได้ดำเนินคดีกับพนักงานสี่คนของ Exchange เนื่องจากถูกกล่าวหาว่าละเมิดพระราชบัญญัติการรักษาความลับของธนาคาร
ในฐานะนักวิจัยที่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับ BitMEX ฉันพบว่าผู้ก่อตั้งบริษัทและพนักงานระยะยาวคนหนึ่งสารภาพในศาลรัฐบาลกลางของสหรัฐอเมริกาในปี 2022 ว่าพวกเขาดำเนินการแพลตฟอร์มอนุพันธ์สกุลเงินดิจิทัลระดับโลกที่โดดเด่นนี้ตั้งแต่ปี 2015 ถึง 2020 โดยไม่มีการต่อต้านที่เพียงพอ -มาตรการฟอกเงินตามที่ได้รับคำสั่งจากกฎหมายอเมริกัน
Williams ชี้ให้เห็นว่าการใช้ BitMEX สามารถอำนวยความสะดวกในการฟอกเงินขนาดใหญ่และการหลีกเลี่ยงการลงโทษ ซึ่งก่อให้เกิดความเสี่ยงที่สำคัญต่อเสถียรภาพของระบบการเงิน
Christie M. Curtis รักษาการผู้ช่วยผู้อำนวยการที่ดูแล FBI แสดงความคิดที่คล้ายกันเมื่อเธอตั้งข้อสังเกตว่า “BitMEX เพิกเฉยต่อโปรโตคอลต่อต้านการฟอกเงินที่จำเป็นโดยการอนุญาตให้มีข้อมูลรับรองการเข้าถึงที่อ่อนแอสำหรับบริการของพวกเขา การดำเนินการโดยเจตนานี้มีวัตถุประสงค์เพื่อส่งเสริม รายได้ของพวกเขา ไม่เพียงแต่ทำให้พวกเขาไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบภายในประเทศเท่านั้น แต่ยังเปิดโปงตลาดการเงินของสหรัฐฯ ให้ทำธุรกรรมและผู้กระทำผิดกฎหมายอีกด้วย”
ในปี 2014 แพลตฟอร์มการซื้อขายสกุลเงินดิจิทัล BitMEX ก่อตั้งขึ้นโดยทั้งสามคนซึ่งประกอบด้วย Arthur Hayes, Benjamin Delo และ Samuel Reed Gregory Dwyer สมาชิกในทีมกลุ่มแรกของบริษัท เข้ามาร่วมงานในตำแหน่งพนักงาน และต่อมาได้รับบทบาทเป็นหัวหน้าฝ่ายพัฒนาธุรกิจในปี 2558
ในฐานะนักวิจัยที่สืบสวนคดีนี้ ฉันได้ค้นพบว่าข้อกล่าวหาที่เรียกเก็บจากผู้ร่วมก่อตั้งทั้งสามคนและ Dwyer ในปี 2020 ซึ่งพวกเขาทั้งหมดยอมรับก่อนหน้านี้ มีความคล้ายคลึงอย่างมากกับข้อกล่าวหาที่ BitMEX ได้สารภาพไปแล้ว ค่าใช้จ่ายเหล่านี้เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานของบริษัทในช่วงเวลาเดียวกัน
ในฐานะนักวิจัย ฉันจะแสดงสิ่งนี้: ฉันมาที่นี่เพื่อแบ่งปันข้อมูลเชิงลึกเกี่ยวกับคดีที่กำลังดำเนินอยู่ หน่วยการเงินและการฟอกเงินผิดกฎหมายของสำนักงานอัยการสหรัฐฯ จะดูแลการดำเนินคดี ผู้ร่วมก่อตั้งบริษัทสองคนกำลังพิจารณาโทษจำคุกห้าปีหากพบว่ามีความผิด
การละเมิดกฎระเบียบ
จากบันทึกและคำให้การของศาล BitMEX ซึ่งเป็นแพลตฟอร์มการซื้อขายสกุลเงินดิจิทัล ถูกกล่าวหาว่ารองรับผู้ค้าชาวอเมริกันและดูแลสำนักงานในสหรัฐอเมริกา ด้วยเหตุนี้ จึงจำเป็นต้องลงทะเบียนกับ Commodity Futures Trading Commission (CFTC) และจัดให้มีโครงการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) ที่แข็งแกร่ง การดำเนินการตามมาตรการดังกล่าวมีความสำคัญอย่างยิ่งในการปกป้องสถาบันการเงินจากการตกเป็นเหยื่อของกิจกรรมที่ผิดกฎหมาย
ตามบันทึกของศาล เจ้าหน้าที่ระดับสูงของ BitMEX จงใจเลี่ยงการใช้กฎระเบียบของอเมริกา รวมถึงโปรโตคอล AML และ KYC โดยตระหนักถึงความสำคัญของสิ่งเหล่านี้ การแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิตอลเพียงต้องการที่อยู่อีเมลจากลูกค้าเพื่อใช้แพลตฟอร์มของพวกเขา
ในฐานะนักวิจัย ฉันได้เปิดเผยหลักฐานที่บ่งชี้ว่าผู้บริหารระดับสูงตระหนักถึงความจริงที่ว่าพลเมืองสหรัฐฯ ยังคงใช้แพลตฟอร์มการซื้อขายของ BitMEX จนถึงปี 2018 เป็นอย่างน้อย นอกจากนี้ ยังพบว่ามาตรการที่นำมาใช้ก่อนหน้านี้เพื่อขัดขวางกิจกรรมดังกล่าวยังไม่เพียงพอ และสามารถหลีกเลี่ยงได้อย่างง่ายดาย
บริษัทหลอกลวงธนาคารแห่งหนึ่งเกี่ยวกับบทบาทของหนึ่งในบริษัทในเครือ ทำให้สามารถโอนเงินจำนวนมหาศาลผ่านเครือข่ายธนาคารของอเมริกาได้
Sorry. No data so far.
2024-07-11 11:28