บริษัท แม่ของ Upbit ฟ้องร้องหน่วยงานกำกับดูแลของเกาหลีใต้: เรื่องราวของการทำธุรกรรมที่น่าสงสัยและการละเมิด KYC

Dunamu ซึ่งเป็น บริษัท แม่ของการแลกเปลี่ยนเงินดิจิตอลที่ใหญ่ที่สุดของเกาหลีใต้คือ Upbit ได้นำหน่วยข่าวกรองทางการเงิน (FIU) ไปยังศาล ทำไมคุณถาม? ดูเหมือนว่า FIU จะมีการคว่ำบาตรบางอย่างในช่วงปลายและ Dunamu ก็ไม่พอใจกับมันมากนัก

เมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ Dunamu ได้ยื่นฟ้อง FIU ซึ่งเป็นแผนกภายใต้คณะกรรมการบริการด้านการเงิน (FSC) ในศาลปกครองโซล พวกเขากำลังมองหาที่จะคว่ำคำสั่งระงับธุรกิจบางส่วนของ FIU พวกเขายังได้ยื่นขอคำสั่งห้ามเพื่อหยุดการบังคับใช้การคว่ำบาตร

FIU ระงับการดำเนินงานของ Upbit บางส่วนโดย จำกัด การแลกเปลี่ยนจากการประมวลผลธุรกรรม crypto ภายนอกสำหรับลูกค้าใหม่ บริการสำหรับลูกค้าปัจจุบันยังคงไม่ได้รับผลกระทบ

นอกเหนือจากการระงับแล้ว FIU ยังกำหนดมาตรการทางวินัยต่อ Upbit และผู้บริหารของตนสำหรับการละเมิดกฎระเบียบในท้องถิ่น ผู้บริหารทั้งหมดเก้าคนรวมถึงซีอีโอต้องเผชิญกับการลงโทษทางวินัย ซีอีโอได้รับการตำหนิอย่างเป็นทางการในขณะที่เจ้าหน้าที่กำกับดูแลของ บริษัท กลายเป็นเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบคนแรกในการแลกเปลี่ยน crypto ของเกาหลีใต้ที่จะถูกไล่ออกจากหน่วยงานกำกับดูแล

ข้อสงสัยการผูกขาดของ Upbit และการห้ามธุรกิจบางส่วน

ก่อตั้งขึ้นในปี 2560 Upbit เป็นการแลกเปลี่ยน cryptocurrency ที่ใหญ่ที่สุดของเกาหลีใต้ ในเดือนตุลาคม 2567 ในระหว่างการตรวจสอบของรัฐสภา FSC ต้องเผชิญกับการตรวจสอบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับแผนการที่จะตรวจสอบการละเมิดการต่อต้านการผูกขาดที่อาจเกิดขึ้นโดย upbit

FIU ประกาศเมื่อเดือนพฤศจิกายนว่าได้ระบุการละเมิดอย่างน้อย 500,00 ครั้งที่เกี่ยวข้องกับการรู้จักการปฏิบัติตามลูกค้า (KYC) ของคุณที่ Upbit ตามด้วยประกาศการระงับธุรกิจในเดือนมกราคม 2568

การละเมิด KYC ที่ถูกกล่าวหาของ Upbit และการทำธุรกรรมที่น่าสงสัย

FIU กล่าวหาว่ามีการอำนวยความสะดวกในการทำธุรกรรมประมาณ 45,000 รายการด้วยการแลกเปลี่ยน crypto ต่างประเทศที่ไม่ได้ลงทะเบียนซึ่งอ้างว่าเป็นการละเมิดพระราชบัญญัติเกี่ยวกับการรายงานและการใช้ข้อมูลธุรกรรมทางการเงินที่ระบุ

หน่วยงานกำกับดูแลยังระบุข้อบกพร่องที่ร้ายแรงในกระบวนการตรวจสอบลูกค้าของ Upbit เช่นการรับบัตรประจำตัวประชาชนสำเนาแทนต้นฉบับและอนุมัติการส่งที่มีรายละเอียดการระบุตัวตนที่สำคัญถูกบดบัง

ในกรณีที่ลูกค้าส่งใบขับขี่เพื่อตรวจสอบ FIU พบเกือบ 190,000 กรณีที่เช็คได้ดำเนินการตามข้อมูลส่วนบุคคลโดยไม่ต้องตรวจสอบความถูกต้องของบัตรโดยใช้หมายเลขซีเรียลที่เข้ารหัสที่พบในใบขับขี่เกาหลีใต้ ในระหว่างการตรวจสอบลูกค้าใหม่โพรบระบุกว่า 9 ล้านรายที่ไม่มีการรวบรวมเอกสารประจำตัวอย่างเป็นทางการ

ในระหว่างการทดสอบระบบการตรวจสอบลูกค้าของ Upbit ผู้รับเหมาช่วงการจัดการการดำเนินงานของ KYC ของ Dunamu การจัดทำบัตรประจำตัวประชาชนเป็นส่วนหนึ่งของการทดสอบ ระบบตรวจสอบว่าเป็นรหัสที่ถูกกฎหมาย อย่างไรก็ตามเนื่องจากสิ่งนี้ดำเนินการเพื่อวัตถุประสงค์ในการทดสอบระบบ FIU จึงไม่ได้จำแนกว่าเป็นการละเมิดกฎระเบียบ

การตอบสนองต่อข้อ จำกัด Upbit กล่าวในแถลงการณ์ว่าได้ตรวจสอบการปรับปรุงที่จำเป็นและได้ดำเนินการตามมาตรการแก้ไขที่จำเป็น

“ อย่างไรก็ตามเราเชื่อว่าสถานการณ์และรายละเอียดบางอย่างเกี่ยวกับเหตุผลของการคว่ำบาตรและความรุนแรงของพวกเขาไม่ได้รับการพิจารณาอย่างเต็มที่ดังนั้นเราจะนำเสนอประเด็นเหล่านี้อย่างซื่อสัตย์ผ่านขั้นตอนที่กำหนดโดยกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง” Upbit กล่าว

2025-02-28 16:49