ออสเตรเลียปรับผู้ให้บริการ Kraken 5 ล้านเหรียญสหรัฐ ฐานละเมิดกฎระเบียบ

by

ในฐานะนักวิจัยผู้ช่ำชองและผู้สังเกตการณ์โลกแห่งการเงินและเทคโนโลยีที่ไม่หยุดนิ่ง ฉันพบว่าตัวเองรู้สึกทึ่งอย่างต่อเนื่องกับภูมิทัศน์ที่เปลี่ยนแปลงไปของการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัล คำตัดสินล่าสุดต่อ Bit Trade ซึ่งเป็นผู้ดำเนินการ Kraken ชาวออสเตรเลีย ทำหน้าที่เป็นกรณีศึกษาที่น่าสนใจที่เน้นทั้งคำสัญญาและอันตรายของอุตสาหกรรมที่กำลังเติบโตนี้

กล่าวง่ายๆ ก็คือ ศาลออสเตรเลียได้กำหนดค่าปรับประมาณ 5.1 ล้านดอลลาร์สหรัฐ จากผู้ให้บริการท้องถิ่นของ Kraken ซึ่งเป็นบริษัทแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลของอเมริกา ตามการตัดสินใจของพวกเขาที่สนับสนุนหน่วยงานกำกับดูแลองค์กรของออสเตรเลีย

ในการพิจารณาคดีเมื่อวันที่ 12 ธันวาคม ผู้พิพากษา John Nicholas สั่งให้ Bit Trade ผู้ดำเนินการของ Kraken Australia จะต้องชำระค่าปรับภายใน 60 วัน นอกเหนือจากการรับผิดชอบค่าใช้จ่ายในศาล ศาลตัดสินว่า Bit Trade ละเลยภาระผูกพันเกี่ยวกับการออกแบบและการจัดจำหน่าย และทำหน้าที่เป็นวงเงินสินเชื่อที่ไม่มีใบอนุญาต

บทลงโทษนี้น้อยกว่าค่าปรับ 20 ล้านออสเตรเลีย (12.8 ล้านดอลลาร์) ที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) ต้องการ ซึ่งผู้พิพากษานิโคลัสอธิบายว่า “มากเกินไป” อย่างไรก็ตาม มันเกินคำขอของ Bit Trade ที่จะจำกัดค่าปรับไว้ที่ 4 ล้าน AU $ ($2.5 ล้าน) ซึ่งผู้พิพากษากล่าวว่า “ไม่เพียงพอ”

ตัวแทนของ Kraken แบ่งปันความขอบคุณต่อศาลที่รับทราบถึงความพยายามในการปฏิบัติตาม แต่ยังแสดงความผิดหวังเกี่ยวกับการตัดสินใจขั้นสุดท้ายในกรณีนี้ ตามที่รายงานไปยัง CryptoMoon

Kraken กล่าวว่า “สถานการณ์นี้เน้นย้ำถึงข้อกำหนดเร่งด่วนสำหรับกฎระเบียบด้านสกุลเงินดิจิทัลที่ออกแบบเฉพาะเพื่อจัดการกับปัญหาที่นำไปสู่ความฉงนสนเท่ห์และความสงสัยในหมู่นักลงทุนและผู้ประกอบการสกุลเงินดิจิทัลของออสเตรเลีย เรารู้สึกอย่างยิ่งว่าการตัดสินใจเหล่านี้เป็นอุปสรรคต่อการขยายตัวทางเศรษฐกิจในออสเตรเลีย

ในเดือนกันยายน 2023 ผู้พิพากษา Nicholas สนับสนุนการฟ้องร้องของ ASIC ต่อ Bit Trade เขาตัดสินว่า Bit Trade ให้บริการ “ส่วนขยายมาร์จิ้น” ซึ่งช่วยให้ผู้ใช้สามารถแลกเปลี่ยน cryptocurrencies หรือ fiat ด้วยการซื้อขายแบบเลเวอเรจ แต่ล้มเหลวในการดำเนินการกำหนดตลาดเป้าหมาย (TMD) ที่ได้รับคำสั่งตามกฎหมาย

ในฐานะนักวิจัย ผมจะแสดงออกดังนี้: “การดูแลให้ผู้ชมที่เหมาะสมสำหรับข้อเสนอของเราเป็นสิ่งสำคัญอย่างยิ่งในการป้องกันนักลงทุนจากการรับผลิตภัณฑ์ที่ไม่เหมาะสมซึ่งอาจก่อให้เกิดอันตราย สิ่งนี้เน้นย้ำโดยประธาน ASIC Joe Longo ในแถลงการณ์ของเขาเมื่อวันที่ 12 ธันวาคม

ในฐานะนักลงทุน crypto ฉันอยากจะแบ่งปันตัวเลขที่เกี่ยวข้องกับชุมชน Down Under ของเรา จากข้อมูลของ Longo ชาวออสเตรเลียประมาณ 1,100 คนได้ใช้แพลตฟอร์มนี้โดยเฉพาะ โดยจ่ายค่าธรรมเนียมและดอกเบี้ยรวมกันมากกว่า 7 ล้านดอลลาร์ น่าเสียใจที่พวกเขาสูญเสียเงินเพิ่มอีก 5 ล้านเหรียญสหรัฐ โดยมีนักลงทุนรายหนึ่งต้องทนทุกข์ทรมานกับการสูญเสียอันน่าตกใจเกือบ 4 ล้านเหรียญสหรัฐ

ลองโกระบุว่าผลลัพธ์นี้ค่อนข้างสำคัญ ในความเป็นจริง นี่นับเป็นครั้งแรกที่ ASIC กำหนดบทลงโทษบริษัทที่ไม่มีข้อกำหนดในการมีส่วนร่วมทางการตลาด (TMD) นี่เป็นการเตือนบริษัทสินทรัพย์ดิจิทัลให้คำนึงถึงความรับผิดชอบในการปฏิบัติตามกฎระเบียบของตน

ตามคำกล่าวของ Nicholas เขาพบว่าการละเมิดของ Bit Trade มีนัยสำคัญและขับเคลื่อนด้วยความตั้งใจที่จะเพิ่มผลกำไร

เขากล่าวว่าการขยายอัตรากำไรขั้นต้นนั้นมีให้ “โดยไม่คำนึงถึงกฎหมายบริษัทในท้องถิ่น” จนกว่าสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) จะดำเนินการ

เมื่อ Bit Trade ทราบว่า ASIC ต้องการเอกสารการตลาดทางเทคนิค (TMD) สำหรับผลิตภัณฑ์ของตน พวกเขาจึงตัดสินใจเตรียม TMD หรือจำกัดการนำเสนอผลิตภัณฑ์ให้กับลูกค้ามืออาชีพหรือลูกค้าสถาบัน ดังที่ Nicholas กล่าวไว้

“แต่กลับยังคงนำเสนอผลิตภัณฑ์แก่ลูกค้ารายย่อยต่อไป” เขากล่าวเสริม

ในการประกาศล่าสุด Longo ระบุว่าหน่วยงานกำกับดูแลพิจารณาว่าข้อเสนอสกุลเงินดิจิทัลจำนวนมากอยู่ภายใต้เขตอำนาจศาลตามกฎหมายที่มีอยู่แล้ว

ในฐานะนักวิจัย ฉันเน้นย้ำถึงความสำคัญของการประดิษฐ์ผลิตภัณฑ์เหล่านี้ด้วยความเอาใจใส่ เพื่อให้แน่ใจว่าผลิตภัณฑ์เหล่านี้ได้รับการปรับแต่งให้เหมาะกับกลุ่มผู้บริโภคในอุดมคติ ด้วยวิธีนี้ เราจึงสามารถรับประกันได้ว่าชาวออสเตรเลียจะได้รับการคุ้มครองที่เหมาะสม

ความเสี่ยงในการฝาก: การแลกเปลี่ยน crypto ทำอะไรกับเงินของคุณจริงๆ?

2024-12-12 10:00