ในฐานะนักลงทุน crypto ระยะยาวที่ติดตามการพัฒนาของ Binance และอดีต CEO Changpeng “CZ” Zhao อย่างใกล้ชิด ฉันทั้งตกใจและท้อแท้กับการสืบสวนและการดำเนินการทางกฎหมายที่เกิดขึ้นในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา
ในศาลซีแอตเทิลเมื่อวันที่ 30 เมษายน Changpeng “CZ” Zhao อดีตซีอีโอของ Binance ได้รับโทษจำคุกสี่เดือนเนื่องจากเขาฝ่าฝืนกฎเกณฑ์การฟอกเงินของสหรัฐฯ หลังจากการสอบสวนอย่างยาวนานโดยหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายของสหรัฐอเมริกา
ในฐานะนักวิจัยที่ทำการวิเคราะห์การพิจารณาคดีของศาลเมื่อเร็ว ๆ นี้ ฉันสามารถถอดความได้ว่าในระหว่างการดำเนินคดี ผู้พิพากษา Richard Jones ระบุว่าไม่มีการนำเสนอหลักฐานใด ๆ ที่บ่งบอกเป็นนัยว่า Zhao ตระหนักถึงการกระทำที่ผิดกฎหมายใด ๆ ที่เกิดขึ้นที่ Binance ด้วยเหตุนี้ เขาจึงปฏิเสธข้อเสนอของ DOJ ที่จะเพิ่มระยะเวลาจำคุกที่แนะนำจาก 10 เป็น 16 เดือน
โทษจำคุกสี่เดือนและค่าปรับจำนวนมหาศาลรวมหลายพันล้านดอลลาร์อาจดูเหมือนเป็นการผ่อนปรนต่อหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ เนื่องจากการสอบสวนอันยาวนานเกี่ยวกับอดีตผู้บริหารและอาณาจักร crypto ของเขา ซึ่งเริ่มขึ้นในปี 2018 ตลอดช่วงเวลานี้ Binance เผชิญกับการสอบสวนหลายครั้งจากหลากหลาย หน่วยงานต่างๆ เช่น กระทรวงยุติธรรม (DOJ) สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) และสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC)
ในฐานะนักลงทุนสกุลเงินดิจิทัล ฉันได้ติดตามไทม์ไลน์ของ CryptoMoon อย่างใกล้ชิดเกี่ยวกับความท้าทายด้านกฎระเบียบของ Binance ในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา นี่เป็นวิธีที่เปิดเผยจากมุมมองของฉัน:
กุมภาพันธ์ 2018: กระทรวงยุติธรรมเริ่มสอบสวน Binance
ตั้งแต่ปี 2018 หน่วยงานบังคับใช้กฎหมายของสหรัฐอเมริกาได้สอบสวน Binance เกี่ยวกับข้อกล่าวหาเรื่องการไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบและการคว่ำบาตรต่อต้านการฟอกเงินของอเมริกา (AML) ในขั้นต้น ผู้สืบสวนมุ่งเน้นไปที่ข้อกล่าวหาที่เป็นไปได้เกี่ยวกับการส่งเงินโดยไม่ได้รับอนุญาต การสมรู้ร่วมคิดในการฟอกเงิน และการละเมิดมาตรการคว่ำบาตรทางอาญา
คณะกรรมการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าได้ตรวจสอบบริษัทในเดือนมีนาคม 2021 เกี่ยวกับข้อกล่าวหาว่าบริษัทได้จัดทำสัญญาอนุพันธ์ crypto ให้กับลูกค้าชาวอเมริกันโดยไม่ได้รับการลงทะเบียนที่จำเป็นก่อน
กุมภาพันธ์ 2022: Binance Holdings และ Binance.US อยู่ระหว่างการสอบสวนโดย SEC
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ของสหรัฐอเมริกาได้เริ่มการสอบสวนความสัมพันธ์ระหว่าง Binance.US และบริษัทการค้า Sigma Chain AG และ Merit Peak จุดเน้นของการสืบสวนอยู่ที่วิธีที่บริษัทเหล่านี้รายงานความเกี่ยวข้องใดๆ กับลูกค้าของตน
ในเดือนมิถุนายน 2022 มีรายงานว่าสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้เปิดตัวการสอบสวนอีกครั้ง โดยมุ่งเน้นไปที่การเสนอขายเหรียญเริ่มต้น (ICO) ของ Binance Holdings ในปี 2017 สำหรับการต้องสงสัยว่าละเมิดกฎหมายการจดทะเบียนหลักทรัพย์
มีนาคม 2023: SEC, CFTC กล่าวหา Binance และ CZ ว่ามีการละเมิดหลายครั้ง
CEO ของ Binance, Changpeng “CZ” Zhao พร้อมด้วยบริษัท Exchange และ Samuel Lim หัวหน้าฝ่ายกำกับดูแลของบริษัท ถูกฟ้องร้องจาก Commodity Futures Trading Commission (CFTC) เนื่องจากถูกกล่าวหาว่ามีส่วนร่วมในแนวทางปฏิบัติในการซื้อขายที่น่าสงสัยเจ็ดประการและการปั่นป่วนตลาด ในช่วงเวลานี้ Binance บันทึกปริมาณการซื้อขายรายวันเกินกว่า 8.5 พันล้านดอลลาร์
Zhao เพิกถอนข้อกล่าวหา โดยยืนยันว่าการแลกเปลี่ยน crypto ไม่ได้ทำกำไรจากการซื้อขายหรือควบคุมตลาดในทางใดทางหนึ่ง
พฤษภาคม 2023: DOJ กำหนดเป้าหมายไปที่ Binance อีกครั้ง
ในเดือนพฤษภาคม กระทรวงยุติธรรมได้เริ่มการสอบสวน Binance ครั้งใหม่ เนื่องจากต้องสงสัยว่ามีการละเมิดกฎระเบียบคว่ำบาตรของอเมริกา โดยเฉพาะที่เกี่ยวข้องกับความสามารถของผู้ใช้ชาวรัสเซียในการซื้อขายบนแพลตฟอร์มสกุลเงินดิจิทัล
การตรวจสอบของแผนกความมั่นคงแห่งชาติของ DOJ รวมถึงการใช้การสอบสวนด้วย แม้ว่าการคว่ำบาตรของรัสเซียจะบังคับใช้ในเดือนเมษายน 2022 แต่ Binance ก็ยังคงให้บริการภายในประเทศจนถึงเดือนกันยายน
มิถุนายน 2023: Binance และ CZ ถูกฟ้องโดย SEC
ในฐานะนักลงทุน crypto ฉันได้เรียนรู้ว่าสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้ยื่นข้อกล่าวหาต่อ Binance และ CEO Changpeng Zhao (CZ) ก.ล.ต. กล่าวหาว่าพวกเขาฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์ โดยเฉพาะในด้านต่างๆ เช่น การเฝ้าระวังตลาดไม่เพียงพอ และการซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีศักยภาพ โดยพื้นฐานแล้ว พวกเขาอ้างว่า Binance ล้มเหลวในการให้การกำกับดูแลที่เพียงพอ ซึ่งอาจอนุญาตให้มีกิจกรรมที่ผิดกฎหมาย เช่น การซื้อขายด้วยบัญชีของตนเอง เพื่อปั่นราคา (ล้างการซื้อขาย)
ในบรรดาข้อกล่าวหาที่อยู่เบื้องหลังข้อกล่าวหาดังกล่าว คือการอ้างว่า Binance ไม่สามารถจำกัดนักลงทุนในสหรัฐฯ ไม่ให้ใช้งาน Binance.com และ Binance.US มีส่วนร่วมในการซื้อขายแบบล้างข้อมูลผ่าน “บริษัทการค้า ‘การสร้างตลาด’ หลักที่ไม่เปิดเผย Sigma Chain ซึ่งเป็นบริษัทที่ CZ เป็นเจ้าของ
นอกจากนี้ คดีดังกล่าวยังกล่าวหาว่าเงินทุนจาก Binance และ Binance.US ถูกรวมกันในบัญชีที่ดูแลโดย Merit Peak Limited ซึ่งเชื่อมโยงกับ CZ
การดำเนินการฉุกเฉินของ SEC ได้จำกัดการดำเนินงานของ Binance.US ในสหรัฐอเมริกาอย่างมาก
กรกฎาคม 2023: ผู้นำ Binance ลาออก
การจากไปของผู้บริหารระดับสูงหลายคนจาก Binance.US ถือเป็นจุดเริ่มต้นของการลาออกของบุคลากรชั้นนำของ Binance ซึ่งกินเวลานานหลายเดือน การอพยพครั้งใหญ่นี้เป็นไปตามการตรวจสอบอย่างเข้มงวดของ Binance ซึ่งท้ายที่สุดส่งผลให้มีบุคคลสำคัญอย่างน้อยสิบคนออกจากบริษัท
สิงหาคม 2023: DOJ กลัวว่าธนาคารจะดำเนินการกับ Binance
ในระหว่างการพิจารณาของ DOJ เกี่ยวกับข้อกล่าวหาการฉ้อโกงที่อาจเกิดขึ้นกับ Binance มีความกังวลในหมู่เจ้าหน้าที่เกี่ยวกับศักยภาพในการถอนเงินจำนวนมากออกจากแพลตฟอร์ม ซึ่งนำไปสู่ความเสียหายต่อผู้บริโภค ณ จุดนั้น มีข่าวลือว่า DOJ กำลังสำรวจทางเลือกอื่นนอกเหนือจากข้อหาทางอาญา เช่น การปรับหรือการเจรจาข้อตกลงที่ไม่ดำเนินคดี เพื่อลดผลกระทบด้านลบต่อลูกค้า
กันยายน 2023: Binance.US ปลดพนักงาน, CEO ลาออก
พนักงานประมาณ 100 คนถูกปลดออกจากทีมของ Binance.US และ Shroder ซีอีโอของพวกเขาลาออกในเดือนกันยายน
ก.ล.ต. แสดงความกังวลเกี่ยวกับศาลเกี่ยวกับพฤติกรรมไม่ให้ความร่วมมือของบริษัทแม่ของ Binance.US ในระหว่างกระบวนการค้นพบ หน่วยงานกำกับดูแลวิพากษ์วิจารณ์การจัดหาภาพหน้าจอที่คลุมเครือและเอกสารที่ไม่ได้ลงนามและไม่ระบุวันที่ว่าไม่มีประโยชน์
พฤศจิกายน 2023: Binance และ CZ ถูกฟ้อง
ในฐานะนักลงทุน crypto ฉันได้เห็นการเปลี่ยนแปลงครั้งสำคัญในการเป็นผู้นำของ Binance ด้วยความเคลื่อนไหวที่น่าประหลาดใจ CZ (Changpeng Zhao) ได้สละบทบาทของเขาในฐานะ CEO เนื่องจากการตกลงยอมความกับหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ มูลค่า 4.3 พันล้านดอลลาร์ ข้อตกลงนี้เกี่ยวข้องกับบทลงโทษสำหรับการละเมิดต่างๆ รวมถึงมาตรการต่อต้านการฟอกเงินที่ไม่เพียงพอภายในแพลตฟอร์มของเรา ต่อมา Richard Teng เข้ารับตำแหน่ง CEO ของ Binance
ในการระงับข้อพิพาททั้งทางอาญาและทางแพ่ง Zhao ยอมรับความผิดในความผิดทางอาญาเพียงครั้งเดียว “ฉันรับทราบข้อผิดพลาดของฉัน และสิ่งสำคัญคือฉันต้องยอมรับความรับผิดชอบ” CZ กล่าว “[ผลลัพธ์นี้] เป็นไปเพื่อผลประโยชน์สูงสุดของชุมชนของเรา Binance และตัวฉันเอง” [หมายเหตุ: ‘การระงับข้อพิพาททางอาญาและทางแพ่ง’ อาจใช้วลีเป็น ‘การระงับคดีอาญาและทางแพ่ง’ ก็ได้]
Sorry. No data so far.
2024-05-01 00:02