ในฐานะนักวิจัยที่มีพื้นฐานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบทางการเงินและการสื่อสารมวลชนเชิงสืบสวน ฉันพบว่าการสอบสวนอย่างต่อเนื่องเกี่ยวกับบริษัทฟินเทค Block, Inc. ของ Jack Dorsey โดยอัยการของรัฐบาลกลางสหรัฐฯ มีข้อกังวลเป็นพิเศษ ข้อกล่าวหาเรื่องการละเมิดการปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างกว้างขวางที่ Square และ Cash App ตามที่รายงานโดย NBC News นั้นมีความร้ายแรงและอาจมีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อชื่อเสียงของบริษัทและสถานะด้านกฎระเบียบ
ตามรายงาน หน่วยงานรัฐบาลกลางของสหรัฐอเมริกากำลังสอบสวน Block, Inc. บริษัทเทคโนโลยีทางการเงินของ Jack Dorsey หลังจากการเปิดเผยเอกสารภายในโดยผู้แจ้งเบาะแส เอกสารเหล่านี้อ้างว่า Square และ Cash App ซึ่งเป็นแผนกการชำระเงินสองแห่งของบริษัท ได้ละเมิดกฎระเบียบการปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างต่อเนื่อง
ตามรายงานของ NBC News ในเดือนพฤษภาคม กล่าวกันว่าอดีตพนักงานของ Block (ก่อนหน้านี้คือ Square) ได้มอบเอกสารให้กับอัยการจากเขตทางใต้ของนิวยอร์ก เอกสารเหล่านี้ถูกกล่าวหาว่าเปิดเผยว่า Square และ Cash App จัดการธุรกรรมจำนวนมากสำหรับผู้ใช้ที่อาศัยอยู่ในประเทศภายใต้การคว่ำบาตรทางเศรษฐกิจ รวมถึงธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ crypto สำหรับองค์กรก่อการร้ายที่ต้องสงสัย
ฉันวิเคราะห์ชุดย่อยของหน้าเอกสารประมาณ 100 หน้าที่ได้รับจาก NBC News เอกสารเหล่านี้เปิดเผยการทำธุรกรรมมูลค่าเล็กน้อยจำนวนมากกับหน่วยงานที่ตั้งอยู่ในประเทศภายใต้ข้อจำกัดทางเศรษฐกิจของสหรัฐอเมริกา เช่น อิหร่าน รัสเซีย คิวบา และเวเนซุเอลา
ผู้แจ้งเบาะแสเปิดเผยว่าข้อตกลงจำนวนมากที่หารือกับผู้ตรวจสอบเกี่ยวกับการชำระเงินด้วยบัตรเครดิต สกุลเงินปกติ และการแลกเปลี่ยน Bitcoin (BTC) ไม่ได้รับการเปิดเผยต่อเจ้าหน้าที่
อดีตพนักงานอ้างว่า Block ล้มเหลวในการจัดการกับการละเมิดกฎระเบียบที่ต้องสงสัยเมื่อได้รับความสนใจ
“ตั้งแต่เริ่มต้น ทุกอย่างในส่วนการปฏิบัติตามกฎระเบียบมีข้อบกพร่อง” พวกเขากล่าว
“นำโดยผู้ที่ไม่ควรรับผิดชอบโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบ”
คนวงในที่น่าเชื่อถืออีกคน ซึ่งพูดโดยไม่เปิดเผยตัวตนและครอบครองข้อมูลโดยตรงเกี่ยวกับผลงานภายในของ Block ได้ยืนยันคำกล่าวอ้างของผู้แจ้งเบาะแสต่อ NBC News
Edward Siedle ทนายความที่เคยทำงานให้กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และปัจจุบันเป็นตัวแทนของผู้แจ้งเบาะแส โดยระบุว่าจากเอกสารที่มีอยู่ เขาเชื่อว่าผู้นำและสมาชิกคณะกรรมการของ Block ยอมรับการละเมิดการปฏิบัติตามกฎระเบียบในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา
ตัวแทนจาก Block อธิบายกับ NBC News ว่าบริษัทมีโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่แข็งแกร่งและได้รับการอัปเดตอย่างต่อเนื่อง ซึ่งออกแบบมาเพื่อจัดการกับ “ความเสี่ยงใหม่” และปรับให้เข้ากับภูมิทัศน์ของกฎระเบียบทางการเงินที่เปลี่ยนแปลงตลอดเวลา
การสอบสวน Block, Inc. ที่ได้รับรายงานเมื่อเร็ว ๆ นี้เกิดขึ้นในบริบทของการดำเนินการทางกฎหมายในวงกว้างต่อบริษัท cryptocurrency ในสหรัฐอเมริกา
เมื่อวันที่ 30 เมษายน Changpeng Zhao ผู้ก่อตั้ง Binance ได้รับโทษจำคุกสี่เดือนหลังจากที่เขายอมรับความผิดก่อนหน้านี้ที่ไม่รักษาโครงการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) ของ Binance ตามกฎหมายอย่างสมบูรณ์
ในฐานะนักวิจัยที่กำลังสืบสวนการพัฒนาล่าสุดในโลกของสกุลเงินดิจิทัล ฉันได้พบกับข่าวที่น่าสนใจ: เมื่อวันที่ 24 เมษายน ฉันค้นพบว่าผู้ร่วมก่อตั้ง Samourai Wallet ซึ่งเป็นบริการผสมสกุลเงินดิจิทัลและกระเป๋าสตางค์ Bitcoin ที่มีชื่อเสียง ได้ถูกควบคุมตัวแล้ว ในข้อหาที่เกี่ยวข้องกับการฟอกเงิน ทั้งคู่ไม่ได้ให้การรับสารภาพในศาลหลังจากการจับกุม และได้รับการประกันตัวคนละ 1 ล้านเหรียญสหรัฐ
เมื่อวันที่ 25 เมษายน Consensys ซึ่งเป็นบริษัทพัฒนา Ethereum ชั้นนำได้ยื่นฟ้องต่อ SEC โดยกล่าวหาว่าหน่วยงานกำกับดูแลพยายามยืนยันอำนาจเหนือภาคส่วนสกุลเงินดิจิทัลผ่านการบังคับใช้กฎหมายเชิงรุก ซึ่งมีจุดมุ่งหมายเพื่อจัดประเภท Ether (ETH) เป็นหลักทรัพย์
ในฐานะนักลงทุน crypto ฉันได้ยินข่าวว่า ConsenSys ได้รับการแจ้งเตือนจาก Wells จากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) เมื่อวันที่ 10 เมษายน นี่เป็นสัญญาณเตือนว่า ก.ล.ต. อาจกำลังวางแผนที่จะดำเนินการบังคับใช้กับพวกเขา อย่างไรก็ตาม ไม่ได้หมายความว่าจะมีการบังคับใช้กฎหมายตามมาโดยอัตโนมัติ ขณะนี้บริษัทมีโอกาสที่จะตอบสนองต่อ ก.ล.ต. ก่อนที่จะดำเนินการใดๆ เพิ่มเติม
Sorry. No data so far.
2024-05-02 05:47