ในฐานะนักวิเคราะห์ผู้ช่ำชองและมีประสบการณ์ในอุตสาหกรรมการเงินมาหลายทศวรรษ ฉันได้เห็นการปราบปรามและการเปลี่ยนแปลงด้านกฎระเบียบมากมายในภาพรวม ค่าปรับล่าสุดที่ CFTC กำหนดบน Uniswap Labs ถือเป็นอีกตัวอย่างหนึ่งของความสัมพันธ์ที่เปลี่ยนแปลงไประหว่างหน่วยงานกำกับดูแลและภาคส่วน DeFi
หน่วยงานกำกับดูแลที่เรียกว่า U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ได้ลงโทษ Uniswap Labs เป็นจำนวนเงิน 175,000 ดอลลาร์ เนื่องจากถูกกล่าวหาว่าละเมิดกฎหมายโดยจัดให้มีการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ขายปลีกที่มีเลเวอเรจและมาร์จิ้นที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาตอย่างเหมาะสม
นับเป็นการปราบปรามด้านกฎระเบียบล่าสุดในภาคการเงินแบบกระจายอำนาจ (DeFi)
รายละเอียดสำคัญของคดี
เมื่อวันที่ 4 กันยายน หน่วยงานได้ประกาศว่า Uniswap เกี่ยวข้องกับการซื้อขายที่ผิดกฎหมายโดยเปิดใช้งานผ่านระบบการซื้อขายแบบกระจายอำนาจ ระบบนี้อนุญาตให้ผู้ใช้แลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัล เช่น โทเค็นเลเวอเรจ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าเน้นย้ำว่าธุรกรรมเหล่านี้ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการกำกับดูแล นอกจากนี้ พวกเขาตั้งข้อสังเกตว่าฝ่ายที่ถูกตำหนิกำลังทำธุรกรรมเหล่านั้น โดยขาดการจำแนกประเภทที่เหมาะสมเป็นตลาดสัญญา ซึ่งฝ่าฝืนพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ (CEA)
นอกเหนือจากการชำระค่าปรับแล้ว Uniswap Labs ยังตกลงที่จะยุติกิจกรรมที่ผิดกฎหมายทั้งหมดอีกด้วย นอกจากนี้ พวกเขายังมุ่งมั่นที่จะหลีกเลี่ยงการฝ่าฝืนกฎข้อบังคับของ CEA ในอนาคต คณะกรรมาธิการตั้งข้อสังเกตว่าบทลงโทษที่เรียกเก็บจากบริษัทสกุลเงินดิจิทัลนั้นค่อนข้างน้อย เนื่องจากความร่วมมือของพวกเขาในระหว่างการสอบสวน
การดำเนินการตามกฎระเบียบที่กว้างขึ้น
ในโอกาสก่อนหน้านี้ Uniswap พบว่าตัวเองอยู่ภายใต้การตรวจสอบข้อเท็จจริงโดยหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐอเมริกา ในเดือนเมษายน 2024 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้ออกประกาศ Wells ให้กับบริษัทสกุลเงินดิจิทัล โดยอ้างว่าบริษัททำหน้าที่เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน
เมื่อเร็ว ๆ นี้ มีรายงานว่า Letitia James อัยการสูงสุดแห่งนิวยอร์ก มีส่วนเกี่ยวข้องในการสืบสวนที่เกี่ยวข้องกับแพลตฟอร์มดังกล่าว จากข้อมูลของ CoinDesk สำนักงานของเธอได้ส่งหมายศาลให้กับนักลงทุนของ Uniswap เช่น Andreessen Horowitz และ Union Square Ventures ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของการสอบสวนอย่างต่อเนื่องเกี่ยวกับกิจกรรมของบริษัท
ในลักษณะเดียวกันกับการเคลื่อนไหวในอดีต สำนักงานอัยการสูงสุดของนิวยอร์กได้ดำเนินการกับบริษัทสกุลเงินดิจิทัลหลายแห่ง เช่น KuCoin, Genesis และ Gemini ในลักษณะที่สอดคล้องกับกลยุทธ์ก่อนหน้านี้ของพวกเขา
การดำเนินคดีทางกฎหมายเกี่ยวกับคดีราศีเมถุนยังคงดำเนินต่อไป เนื่องจาก James กล่าวหาว่าบริษัทหลอกลวงนักลงทุนโดยไม่เปิดเผยความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับกิจการร่วมค้าอย่างโครงการ Earn ซึ่งพวกเขาดำเนินการร่วมกับ Genesis อย่างชัดเจน
นอกจากนี้ สำนักงานอัยการสูงสุดแห่งนิวยอร์กยังได้ดำเนินคดีทางกฎหมายกับ Genesis (บริษัท), Digital Currency Group ซึ่งเป็นบริษัทแม่ และ Barry Silbert ซีอีโอ โดยอ้างว่าพวกเขาซ่อนการสูญเสียจำนวนมากจากนักลงทุนประมาณ 1.1 พันล้านดอลลาร์ ในที่สุดคดีนี้ก็ยุติลงผ่านข้อตกลงร่วมกันมูลค่า 2 พันล้านดอลลาร์ระหว่างทั้งสองฝ่าย
ในกรณีของ KuCoin นั้น James ได้ทำข้อตกลงกำหนดให้การแลกเปลี่ยน crypto คืนเงินมากกว่า 16.7 ล้านดอลลาร์ให้กับลูกค้าในนิวยอร์ก ซึ่งมีจำนวน 150,000 ราย
Sorry. No data so far.
2024-09-05 18:14