SEC Nets บันทึก $8.2B สำหรับการบังคับใช้ในปี 2024

by

ในฐานะนักวิจัยที่ใช้เวลาหลายปีติดตามการเปลี่ยนแปลงของโลกการเงิน ฉันพบว่าทั้งน่าหลงใหลและน่ายินดีที่ได้เห็นความพยายามในการฟื้นฟูอย่างที่ไม่เคยเกิดขึ้นมาก่อนของ SEC ในปี 2024 คดีของ Terraform Labs ซึ่งมีมูลค่าสูงถึง 8.2 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ ถือเป็นข้อพิสูจน์ว่า การแสวงหาความยุติธรรมอย่างไม่หยุดยั้งของหน่วยงาน โดยเฉพาะอย่างยิ่งในขอบเขตที่ซับซ้อนของสกุลเงินดิจิทัล

ในปี 2024 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) รายงานว่าพวกเขาประสบความสำเร็จในการบังคับใช้บทลงโทษเป็นมูลค่ารวมประมาณ 8.2 พันล้านดอลลาร์

การฟื้นตัวครั้งนี้นับเป็นผลรวมที่ใหญ่ที่สุดที่ค่าคอมมิชชั่นเคยชดใช้มา ซึ่งส่วนใหญ่เกิดจากคดี Terraform Labs ที่โดดเด่น

Terraform Labs เป็นผู้นำในการฟื้นตัวของ SEC

รายงานตั้งแต่วันที่ 22 พฤศจิกายน ระบุว่าในปี 2024 ก.ล.ต. ได้ดำเนินการบังคับใช้ 583 ครั้ง ซึ่งลดลง 26% เมื่อเทียบกับปีก่อน จากกรณีเหล่านี้ 431 คดีเป็นการสอบสวนโดยอิสระ ในขณะที่ 93 คดีมุ่งเป้าไปที่บุคคลที่เคยเผชิญคำสั่งศาลมาก่อน (เช่น การพิพากษาลงโทษทางอาญาหรือคำสั่งห้ามทางแพ่ง) และอีก 59 คดีมุ่งเน้นไปที่บริษัทที่ไม่สามารถยื่นเอกสารที่จำเป็นต่อหน่วยงานได้

ปกป้องนักลงทุน โดยเฉพาะผู้ที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินดิจิทัล ซึ่งมีความเสี่ยงเพิ่มขึ้นเนื่องจากการขยายตัวอย่างรวดเร็ว

เกนสเลอร์ระบุว่ากองบังคับใช้กฎหมายทำหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่ตำรวจที่อุทิศตน โดยติดตามความจริงและความยุติธรรมตามกฎหมายมาโดยตลอด บทบาทของมันคือการติดตามและลงโทษผู้ที่กระทำการผิดกฎหมาย

แม้ว่าคดีจะลดลง แต่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ก็สามารถกู้คืนเงินจำนวนมหาศาลได้: 6.1 พันล้านดอลลาร์จากความเสียหาย และค่าปรับเพิ่มเติม 2.1 พันล้านดอลลาร์ โดยเฉพาะอย่างยิ่ง มากกว่าครึ่งหนึ่งของยอดรวมนี้ได้มาจากคดีฉ้อโกงที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินดิจิทัลที่เกี่ยวข้องกับ Terraform Labs ซึ่งเป็นบริษัทเทคโนโลยีบล็อกเชนที่ก่อตั้งโดย Do Kwon และ Daniel Shin

ก.ล.ต. ได้กล่าวหาบริษัทและ Do Kwon ว่ากระทำการฉ้อโกงในวงกว้าง ซึ่งก่อให้เกิดความสูญเสียของนักลงทุนหลายพันล้านดอลลาร์ เมื่อ TerraUSD (UST) เหรียญ stablecoin แบบอัลกอริธึมของบริษัท TerraUSD (UST) และสกุลเงินดิจิทัลที่เกี่ยวข้องอย่าง LUNA พังทลายลง ทั้งสองฝ่ายได้รับคำสั่งให้จ่ายเงิน 4.5 พันล้านดอลลาร์แก่หน่วยงานกำกับดูแล ภายหลังการต่อสู้ในศาล

รายงานยังเปิดเผยการดำเนินการต่อต้านการหลอกลวงที่เกี่ยวข้องกับ crypto อื่น ๆ เช่น HyperFund และ NovaTech Ltd. ทั้งสองอ้างว่าเป็นแพลตฟอร์มการลงทุน crypto และระดมทุนได้มากกว่า 2.2 พันล้านดอลลาร์จากนักลงทุนทั่วโลก ผู้บริหารทั้งหมดของพวกเขาถูกตั้งข้อหาดำเนินแผนการฉ้อโกง โดย Brenda Chunga ผู้ร่วมก่อตั้ง HyperFund เลือกที่จะชำระข้อกล่าวหาดังกล่าว

การเปลี่ยนแปลงเชิงกลยุทธ์

ตามรายงานจากตลาดทุนทางสังคม เราเห็นการลดลงของคดีที่เกี่ยวข้องกับการเข้ารหัสลับที่ SEC นำเสนอเหลือเพียง 11 คดีในปี 2024 อย่างไรก็ตาม บทลงโทษที่เกี่ยวข้องกับการกระทำเหล่านี้เพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ โดยพุ่งสูงขึ้นมากกว่า 3,000% เมื่อเทียบกับ ค่าปรับ 150.3 ล้านดอลลาร์ ตั้งแต่ปี 2023

จากข้อมูลของ Social Capital Markets การเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญของบทลงโทษที่มีสาเหตุหลักมาจากข้อตกลงของ Terraform Labs นอกจากนี้ รายงานของพวกเขาระบุว่าสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) กำลังมุ่งเป้าไปที่คดีที่มีชื่อเสียงและมีอิทธิพลมากขึ้น ซึ่งชี้ให้เห็นถึงการเปลี่ยนแปลงเชิงกลยุทธ์ในกลยุทธ์การบังคับใช้ของหน่วยงาน

ภายใต้การนำของ Gensler หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินได้รับภาพลักษณ์ที่เข้มงวดเนื่องจากการตรวจสอบบริษัทสกุลเงินดิจิทัลอย่างเข้มงวด แม้จะมีการควบคุมที่เข้มงวดเหล่านี้ แต่ภาคสินทรัพย์ดิจิทัลของอเมริกายังคงหวังว่าข้อจำกัดด้านกฎระเบียบจะเข้มงวดน้อยลง ซึ่งอาจเป็นไปได้หลังจากประธานาธิบดีโดนัลด์ ทรัมป์ ได้รับการเลือกตั้งใหม่

ก่อนหน้านี้ ทรัมป์ให้คำมั่นที่จะไล่เกนสเลอร์ออก ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของสัญญาการเลือกตั้งของเขา ที่น่าสังเกตคือ เกนสเลอร์ ซึ่งตกอยู่ภายใต้เสียงวิพากษ์วิจารณ์ ได้ประกาศความตั้งใจที่จะลาออกจากตำแหน่งในเดือนมกราคม ปี 2025 ซึ่งตรงกับการเข้ารับตำแหน่งของทรัมป์ที่คาดหวังไว้

2024-11-26 04:10