ASIC ฟ้อง Binance Australia ฐานจัดประเภทนักลงทุนรายย่อยผิดประเภท

by

ในฐานะนักลงทุนสกุลเงินดิจิทัลผู้ช่ำชองและมีความสามารถพิเศษในการสำรวจตลาดสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีความผันผวน ฉันได้เห็นส่วนแบ่งที่ยุติธรรมจากพายุด้านกฎระเบียบ อย่างไรก็ตาม การพัฒนาล่าสุดที่เกี่ยวข้องกับ Binance Australia Derivatives ดึงดูดความสนใจของฉัน ไม่ใช่ในทางที่ดี

Binance Australia Derivatives ถูกฟ้องโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) ซึ่งกล่าวหาว่าการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลจัดหมวดหมู่นักลงทุนรายย่อยมากกว่า 500 รายไม่ถูกต้องเป็นลูกค้าขายส่ง แทนที่จะเป็นลูกค้ารายย่อย

เมื่อวันพุธ มีการเปิดเผยว่ามีข้อผิดพลาดที่น่าสงสัยเกิดขึ้นตั้งแต่เดือนกรกฎาคม 2022 ถึงเมษายน 2023 ส่งผลให้ลูกค้าบางรายพลาดการคุ้มครองผู้บริโภคที่สำคัญซึ่งได้รับคำสั่งจากกฎระเบียบด้านบริการทางการเงินของออสเตรเลีย

รายละเอียดของคดี

จุดสนใจหลักของคดีความของ ASIC ซึ่งยื่นต่อศาลรัฐบาลกลางคือความผิดพลาดของ Binance Australia ในการจัดหมวดหมู่ลูกค้าชาวออสเตรเลียส่วนใหญ่ (83%) อย่างไม่ถูกต้องว่าเป็นนักลงทุนขายส่ง การจัดประเภทที่ผิดนี้ถูกกล่าวหาว่าส่งผลให้ลูกค้าเหล่านี้ขาดมาตรการป้องกัน เช่น การเข้าถึงกลไกการระงับข้อพิพาท และคำชี้แจงการเปิดเผยข้อมูลผลิตภัณฑ์

นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลยังเปิดเผยด้วยว่าบริษัทไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไขของใบอนุญาตบริการทางการเงิน และขาดการปฏิบัติหน้าที่ในการส่งมอบบริการที่เชื่อถือได้ เป็นจริง และเสมอภาค

Sarah Court รองประธาน ASIC กล่าวว่าระบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Binance มีข้อบกพร่องอย่างรุนแรง ส่งผลให้ผู้ใช้จำนวนมากประสบกับความสูญเสียทางการเงินจำนวนมาก

ในฐานะนักวิเคราะห์ ฉันถูกบังคับให้ระบุว่าการค้นพบของฉันจากการตรวจสอบกิจกรรมทางธุรกิจในออสเตรเลียของ Binance อย่างครอบคลุม กระตุ้นให้ ASIC เริ่มดำเนินการทางกฎหมาย ซึ่งถึงจุดสูงสุดในการเพิกถอนใบอนุญาตบริการทางการเงินของพวกเขาในเดือนเมษายน 2023

ต่อมา Binance ได้คืนเงินให้กับลูกค้าที่ได้รับผลกระทบประมาณ 13 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย (เทียบเท่ากับ 8.29 ล้านดอลลาร์) เนื่องจากความสูญเสียทางการเงินอันเป็นผลมาจากข้อผิดพลาดในการจัดประเภท

การปราบปรามที่กว้างขึ้นเกี่ยวกับกฎระเบียบของ Crypto

แม้ว่า Binance จะได้รับการชดเชยแล้ว แต่ ASIC กำลังดำเนินการลงโทษ ประกาศ และคำสั่งประชาสัมพันธ์เชิงลบต่อพวกเขา โดยพื้นฐานแล้วหน่วยงานกำกับดูแลตั้งใจที่จะกำหนดผลที่ตามมาต่อ Binance สำหรับสิ่งที่ถือว่าเป็นการละเมิดมาตรฐานทางกฎหมายและจริยธรรมในตลาดสกุลเงินดิจิทัลของออสเตรเลีย พวกเขาตั้งเป้าเพื่อให้แน่ใจว่า Binance จะต้องรับผิดชอบต่อการกระทำของพวกเขา

การดำเนินการทางกฎหมายนี้เป็นส่วนขยายของความพยายามของ ASIC ในการเสริมสร้างการควบคุมด้านกฎระเบียบภายในตลาดสกุลเงินดิจิทัล

ในกรอบทางกฎหมายในปัจจุบัน สินทรัพย์ดิจิทัลจำนวนมากและรายการที่เกี่ยวข้องถูกจัดประเภทเป็นผลิตภัณฑ์ทางการเงิน เรากำลังร่วมมืออย่างแข็งขันกับผู้มีส่วนได้ส่วนเสียในอุตสาหกรรมเพื่อปรับปรุงความโปร่งใสด้านกฎระเบียบ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) ยังคงมุ่งมั่นที่จะใช้มาตรการด้านกฎระเบียบและการบังคับใช้ที่หลากหลายเพื่อปกป้องผู้บริโภคและรักษาความซื่อสัตย์ของตลาดในโดเมนสินทรัพย์ดิจิทัล” Sarah Court อธิบาย

ในเดือนนี้ หน่วยงานกำกับดูแลได้เผยแพร่เอกสารการอภิปรายโดยมีวัตถุประสงค์เพื่ออธิบายว่าการจัดประเภทผลิตภัณฑ์ทางการเงินในปัจจุบันเกี่ยวข้องกับสกุลเงินดิจิทัลอย่างไร ภายในเดือนพฤศจิกายน 2024 ได้รับคำสั่งให้แพลตฟอร์มการซื้อขายสกุลเงินดิจิทัลทั้งหมดที่ทำงานในออสเตรเลียต้องได้รับใบอนุญาตทางการเงินที่เหมาะสม

นอกจากนี้ ASIC ยังได้แก้ไขกฎที่เกี่ยวข้องกับการจัดการสินทรัพย์ของลูกค้าเมื่อเร็ว ๆ นี้ โดยให้ความสำคัญกับการดูแลสินทรัพย์ดิจิทัลและการกำกับดูแลที่เข้มงวดยิ่งขึ้น หน่วยงานกำกับดูแลยังได้ดำเนินการทางกฎหมายกับบริษัทสกุลเงินดิจิทัลที่มีชื่อเสียง เช่น Kraken โดยเรียกเก็บเงินค่าปรับ 8 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย จากการเสนอบริการซื้อขายมาร์จิ้นที่ผิดกฎหมาย

2024-12-18 14:45