BitMEX ถูกปรับ 100 ล้านดอลลาร์สำหรับการละเมิดการต่อต้านการฟอกเงิน: เกิดอะไรขึ้น? การแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัล BitMEX ซึ่งดำเนินการโดย HDR Global Trading Limited ถูกปรับ 100 ล้านดอลลาร์โดยทางการสหรัฐฯ ฐานละเมิดกฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน (AML) และนโยบายการรู้จักลูกค้าของคุณ (KYC) การแลกเปลี่ยนดำเนินการทั่วโลก รวมถึงในสหรัฐอเมริกา โดยไม่ต้องลงทะเบียนตามกฎระเบียบที่จำเป็น ความเป็นมาของการละเมิด BitMEX ตั้งแต่ปี 2015 ถึง 2020 BitMEX ไม่ได้ใช้มาตรการ KYC และ AML ที่น่าพอใจ อัยการจากสหรัฐอเมริกากล่าวว่าการแลกเปลี่ยนล้มเหลวอย่างมีสติที่จะปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการเงิน ดังนั้นจึงอนุญาตให้มีการฟอกเงินได้ แม้ว่าการแลกเปลี่ยนจะดำเนินการทั่วโลก BitMEX ก็มีการซื้อขายอย่างผิดกฎหมายกับลูกค้าในสหรัฐฯ โดยไม่ต้องลงทะเบียนตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง รายงานระบุว่าผู้นำของ BitMEX เพิกเฉยต่อคำเตือนการปฏิบัติตามข้อกำหนดภายใน พนักงานแสดงความกังวลเกี่ยวกับการขาดมาตรการ AML ที่เพียงพอ แต่บริษัทให้ความสำคัญกับการขยายตัวอย่างรวดเร็วเหนือการปฏิบัติตามกฎระเบียบ มีรายงานว่าวัฒนธรรมภายในของ BitMEX นั้นผ่อนปรนต่อการตัดมุม ซึ่งมีส่วนทำให้เกิดการละเมิด การดำเนินการทางกฎหมายและบทลงโทษ คดีทางกฎหมายที่นำโดยผู้พิพากษาเขตของสหรัฐอเมริกา John Koeltl ส่งผลให้มีการปรับ 100 ล้านดอลลาร์สำหรับการแลกเปลี่ยน นอกจากนี้ ผู้ก่อตั้ง BitMEX ได้แก่ Arthur Hayes, Benjamin Delo และ Samuel Reed ถูกปรับรวมกัน 30 ล้านดอลลาร์และถูกตัดสินให้รอลงอาญา ในตอนแรก DOJ ได้แสวงหาบทลงโทษที่สูงกว่ามาก โดยมีข้อเรียกร้องในการชำระหนี้เกินกว่า 200 ล้านดอลลาร์ ณ จุดหนึ่ง BitMEX ต้องเผชิญกับการระงับคดีทางแพ่งมูลค่า 100 ล้านดอลลาร์กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าในปี 2564 สำหรับการละเมิดที่คล้ายกัน บทลงโทษที่หลั่งไหลนี้แสดงให้เห็นถึงความก้าวร้าวที่เพิ่มขึ้นจากหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐอเมริกาในการจัดการกับแพลตฟอร์มสกุลเงินดิจิทัล ปีแห่งการละเมิดกฎระเบียบ – 2021: การระงับคดีแพ่งมูลค่า 100 ล้านดอลลาร์กับ CFTC – 2024: การสารภาพผิดโดย BitMEX – 2025: การปรับครั้งสุดท้าย 100 ล้านดอลลาร์ ข้อมูลเชิงลึกที่ไม่ค่อยมีคนรู้จัก รายงานจากวงในยังเผยให้เห็นถึงปัญหาที่ลึกซึ้งยิ่งขึ้น: BitMEX ประสบปัญหาการลงทุนที่สำคัญในทีมกฎหมายและการปฏิบัติตามกฎระเบียบไม่เพียงพอซึ่งเป็นปัจจัยสำคัญ การสื่อสารระหว่างผู้มีส่วนได้ส่วนเสียต่างๆ บ่งชี้ว่าฝ่ายบริหารปฏิเสธที่จะเอาใจใส่คำเตือนเกี่ยวกับแนวทางที่มีความเสี่ยงบ่อยเพียงใด โดยข้ามกฎระเบียบอย่างเป็นทางการ นี่คือเรื่องราวบางส่วนของบริษัทที่ประเมินความสนใจที่เพิ่มขึ้นจากกฎระเบียบที่มีต่ออุตสาหกรรมต่ำเกินไป เนื่องจากกระแสความนิยมของสกุลเงินดิจิทัลเริ่มมีแรงผลักดัน นอกจากนี้ การฟ้องร้อง BitMEX ยังส่งผลให้การแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลอื่น ๆ ต้องทำการตรวจสอบกรอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบอีกครั้ง ตามที่นักวิเคราะห์อุตสาหกรรม มีจำนวนการแลกเปลี่ยนที่เพิ่มขึ้นเพื่อปรับปรุงกระบวนการ AML และ KYC เพื่อหลบเลี่ยงขั้นตอนการลงโทษดังกล่าว คำถามที่พบบ่อย ถาม: BitMEX ทำอะไรผิด? ตอบ: ตลาดแลกเปลี่ยนไม่ปฏิบัติตามกฎหมาย AML และนโยบาย KYC ซึ่งเปิดใช้งานธุรกรรมที่ผิดกฎหมายในแพลตฟอร์ม รวมถึงธุรกรรมที่มาจากลูกค้าในสหรัฐอเมริกา ถาม: BitMEX ถูกปรับเป็นจำนวนเท่าใด? ตอบ: บริษัทแลกเปลี่ยนได้จ่ายค่าปรับ 100 ล้านดอลลาร์สำหรับการละเมิดกฎระเบียบต่างๆ ถาม: กรณีนี้มีความหมายอย่างไรกับแพลตฟอร์ม crypto อื่น ๆ ? ตอบ: มันแสดงให้เห็นว่าทางการกระตือรือร้นที่จะบังคับใช้กฎเกณฑ์ที่เข้มงวดยิ่งขึ้น และผู้ที่ไม่ปฏิบัติตามจะถูกลงโทษอย่างรุนแรง

by

การแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัล bitMEX


บิตเม็กซ์
–
Arthur.hayes@bitmex.com
การแลกเปลี่ยนแบบรวมศูนย์

ดำเนินการโดย HDR Global Trading Limited ถูกทางการสหรัฐฯ สั่งปรับ 100 ล้านดอลลาร์ เนื่องจากละเมิดกฎป้องกันการฟอกเงิน นี่เป็นหนึ่งในการดำเนินการบังคับใช้ที่ร้ายแรงซึ่งรายงานต่อภาคการเข้ารหัสลับ ข้อบ่งชี้ค่อนข้างรุนแรงเกี่ยวกับการปฏิบัติตามข้อกำหนด

ความเป็นมาของการละเมิด BitMEX

ระหว่างปี 2558 ถึง 2563 BitMEX ละเลยที่จะดำเนินการตามขั้นตอนการรู้จักลูกค้าของคุณ (KYC) และการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) อย่างเพียงพอ อัยการสหรัฐฯ กล่าวหาว่าบริษัทแลกเปลี่ยนจงใจเพิกเฉยต่อกฎระเบียบทางการเงิน ซึ่งจะทำให้มีการฟอกเงินได้ แม้จะดำเนินงานในต่างประเทศ BitMEX ก็ยังจัดการกับลูกค้าจากสหรัฐอเมริกาอย่างผิดกฎหมายโดยไม่ได้รับการอนุมัติตามกฎระเบียบที่จำเป็น

มีการระบุว่าฝ่ายบริหารของ BitMEX ดูเหมือนจะเพิกเฉยต่อการแจ้งเตือนภายในเกี่ยวกับปัญหาการปฏิบัติตามกฎระเบียบ พนักงานแสดงความกังวลเกี่ยวกับการควบคุมการป้องกันการฟอกเงิน (AML) ที่ไม่เพียงพอ แต่ดูเหมือนบริษัทจะมุ่งเน้นไปที่การเติบโตอย่างรวดเร็วมากกว่าการปฏิบัติตามกฎระเบียบ สภาพแวดล้อมภายในที่ BitMEX ได้รับการกล่าวขานว่าได้รับอนุญาตเมื่อใช้ทางลัด ซึ่งอาจมีบทบาทในการละเมิด

การดำเนินการทางกฎหมายและบทลงโทษ

คดีทางกฎหมายที่นำโดยผู้พิพากษาเขตของสหรัฐอเมริกา John Koeltl ส่งผลให้มีการปรับ 100 ล้านดอลลาร์สำหรับการแลกเปลี่ยน นอกจากนี้ ผู้ก่อตั้ง BitMEX อย่าง Arthur Hayes


อาเธอร์ เฮย์ส

Arthur Hayes เป็นนักลงทุนชาวอเมริกัน มีวิสัยทัศน์ทางธุรกิจ ผู้ค้าในเครือ ผู้สนับสนุน Bitcoin และผู้บุกเบิกฟินเทค เขาเป็นผู้ร่วมก่อตั้งและเป็น CEO ของ BitMEX ร่วมกับ Ben Delo และ Samuel Reed BitMEX ก่อตั้งขึ้นในปี 2014 โดยมีองค์กรหลักคือ HDR Global Trading เขาเป็น CEO คนก่อนของ BitMEX และองค์กรแม่ 100x Group BitMEX เป็นขั้นตอนการแลกเปลี่ยนทรัพยากรขั้นสูงที่มีการแลกเปลี่ยนเงินหลายล้านล้านดอลลาร์ในการซื้อขายเงินแบบเข้ารหัส BitMex ตั้งอยู่ในเซเชลส์ เขาอยู่ที่ฮ่องกง ในเดือนตุลาคม 2020 เขาก้าวลงจากตำแหน่ง CEO ของ BitMEX BitMEX เป็นการซื้อขาย crypto ครั้งแรกที่ถูกเรียกเก็บเงินภายใต้พระราชบัญญัติการรักษาความปลอดภัยของธนาคาร กฎระเบียบคาดหวังว่าการแลกเปลี่ยนที่มีมูลค่ามากกว่า 10,000 ดอลลาร์ควรได้รับการพิจารณา เป็นที่รู้จักในชื่อข้อมูลรู้จักลูกค้าของคุณ (KYC) เขาออกจาก BitMex ในเดือนตุลาคม 2020 Alexander Hoptner เข้ามาแทนที่ Hayes ในตำแหน่ง CEO ของ BitMEX เขาย้ายไปฮ่องกงในปี 2551 เพื่อเริ่มต้นอาชีพการธนาคารเพื่อเก็งกำไร เขาทำงานให้กับ Deutsche Bank ในฐานะนายหน้าผู้ใต้บังคับบัญชาที่มีคุณค่า และให้กับ Citigroup มาเป็นเวลานาน เขาทำหน้าที่เป็นหัวหน้าผู้ผลิตตลาด ETF ของทั้งสองบริษัท ในปี 2554 เขาออกจาก Deutsche Bank และเริ่มทำงานให้กับนายหน้า Delta 1 ให้กับ Citibank ในฮ่องกง ความสนใจใน Bitcoin ของเขาเริ่มต้นในปี 2013 หลังจากอ่านเอกสารปกขาวของ Satoshi Nakamoto เขาเป็นผู้ประกอบการด้าน crypto แอฟริกันอเมริกันที่อายุน้อยที่สุดเท่าที่เคยมีมา
รายละเอียด

องค์กร: BitMex
ที่ตั้ง: ฮ่องกง
การศึกษา: วิทยาศาสตรบัณฑิตสาขาเศรษฐศาสตร์ การเงินจาก University of Pennsylvania และวิทยาศาสตรบัณฑิตสาขาเศรษฐศาสตร์และการเงินจาก The Wharton School
ทักษะ: การซื้อขายและการแลกเปลี่ยน

ประสบการณ์:

Chief Investment Officer ที่ Maelstrom ตั้งแต่ ธ.ค. 2565 – ปัจจุบัน 
ผู้ร่วมก่อตั้ง 100x Group ตั้งแต่ ต.ค. 2020 – ปัจจุบัน
ผู้ร่วมก่อตั้งและ CEO ของ 100x Group ตั้งแต่เดือนกรกฎาคม 2019- ต.ค. 2020
CEO ของ BitMEX ตั้งแต่ ม.ค. 2014 – ต.ค. 2020
Delta One Trader (Associate) ที่ Citi ตั้งแต่เดือนมิถุนายน 2554 – พฤษภาคม 2556 
Associate ที่ Deutsche Bank ตั้งแต่ ก.ค. 2551 – มิ.ย. 2554 
ผู้ค้าหุ้นสังเคราะห์ที่ Deutsche Bank ตั้งแต่มิ.ย. 2551 – มิ.ย. 2554 

คำถามที่พบบ่อย
1. Bitmex ก่อตั้งขึ้นเมื่อใด?
BitMEX เปิดตัวในปี 2014
2. Arthur Hayes มีบทบาทอะไรอีกบ้าง?
หลังจาก BitMEX Hayes ก็กลายเป็นประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการลงทุนของ Maelstrom
 

ผู้ประกอบการนักลงทุนประธานเจ้าหน้าที่บริหารผู้ค้า


Benjamin Delo และ Samuel Reed—ถูกปรับรวมกัน 30 ล้านดอลลาร์และถูกตัดสินให้รอลงอาญา ในตอนแรก DOJ ได้แสวงหาบทลงโทษที่สูงกว่ามาก โดยมีข้อเรียกร้องในการชำระหนี้เกินกว่า 200 ล้านดอลลาร์ ณ จุดหนึ่ง

ในปี 2021 BitMEX ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับทางแพ่ง 100 ล้านดอลลาร์กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ Futures เนื่องจากการละเมิดที่คล้ายกัน แนวโน้มของค่าปรับอย่างต่อเนื่องนี้เน้นให้เห็นถึงความมุ่งมั่นที่เพิ่มขึ้นของหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐอเมริกาในการจัดการและควบคุมแพลตฟอร์มการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลอย่างเข้มงวดมากขึ้น

การตอบสนองและการปฏิรูปโดย BitMEX

หลังจากการดำเนินการตามกฎระเบียบ BitMEX ได้ประกาศอย่างเปิดเผยว่าพวกเขาได้อัพเกรดโครงสร้างพื้นฐานการปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างมีนัยสำคัญ แพลตฟอร์มดังกล่าวได้ใช้กระบวนการรู้จักลูกค้าของคุณ (KYC) ขั้นสูงและเพิ่มการปฏิบัติตามมาตรฐานด้านกฎระเบียบ อย่างไรก็ตาม การเปลี่ยนแปลงครั้งนี้ได้ก่อให้เกิดความเสียหายอย่างมากต่อชื่อเสียงของบริษัท

ผลกระทบที่กว้างขึ้นสำหรับอุตสาหกรรม

สถานการณ์ต่อต้านการฟอกเงินของ BitMEX ถือเป็นจุดเปลี่ยนที่สำคัญในโลกของสกุลเงินดิจิทัล ซึ่งกระตุ้นให้เกิดความเข้มงวดด้านกฎระเบียบ ทางการสหรัฐฯ ส่งสัญญาณการกำกับดูแลที่เข้มงวดขึ้น และเรียกร้องให้ทุกแพลตฟอร์มปฏิบัติตามแนวทางการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่เข้มงวดอย่างเคร่งครัด เหตุการณ์นี้เน้นย้ำถึงผลที่ตามมาจากการละเมิดกฎระเบียบทางการเงิน รวมถึงบทลงโทษที่รุนแรงและอาจส่งผลเสียต่อชื่อเสียงของบุคคล

ลำดับเหตุการณ์สำคัญ

  • 2015–2020: ปีแห่งการละเมิดกฎระเบียบ
  • 2021: การระงับคดีแพ่งมูลค่า 100 ล้านดอลลาร์กับ CFTC
  • 2024: การสารภาพผิดโดย BitMEX
  • 2025: การปรับครั้งสุดท้าย 100 ล้านดอลลาร์
  • อ่านเพิ่มเติม:
  •   Upbit Faces ระงับการละเมิด AML และ KYC ในเกาหลีใต้
  •   –

ข้อมูลเชิงลึกที่ไม่ค่อยมีคนรู้จัก

ข้อมูลเพิ่มเติมเปิดเผยชี้ให้เห็นถึงปัญหาที่สำคัญมากขึ้นภายใน BitMEX: เห็นได้ชัดว่าบริษัทละเลยการลงทุนในแผนกกฎหมายและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ซึ่งมีบทบาทสำคัญในปัญหาของพวกเขา การติดต่อสื่อสารระหว่างฝ่ายต่างๆ ชี้ให้เห็นว่าฝ่ายบริหารมักเพิกเฉยต่อคำเตือนเกี่ยวกับแนวทางปฏิบัติที่มีความเสี่ยง โดยเลือกที่จะเลี่ยงกฎระเบียบอย่างเป็นทางการแทน นี่เป็นกรณีของบริษัทที่ไม่ได้คาดการณ์ว่าหน่วยงานกำกับดูแลในภาคส่วนสกุลเงินดิจิทัลจะได้รับความสนใจเพิ่มมากขึ้นเนื่องจากได้รับความนิยม

นอกจากนี้ การดำเนินการทางกฎหมายกับ BitMEX ได้ทำให้แพลตฟอร์มสกุลเงินดิจิทัลอื่น ๆ ตรวจสอบการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) และรู้จักขั้นตอนลูกค้าของคุณ (KYC) อย่างใกล้ชิดยิ่งขึ้น ตามที่รายงานโดยผู้เชี่ยวชาญในอุตสาหกรรม มีการแลกเปลี่ยนเพิ่มขึ้นอย่างรวดเร็วโดยใช้มาตรการป้องกันเพิ่มเติมเพื่อเสริมสร้างมาตรการเหล่านี้และหลีกเลี่ยงบทลงโทษที่คล้ายคลึงกัน

ไม่พลาดทุกจังหวะในโลก Crypto World!

ติดตามเทคโนโลยีทางการเงินที่ทันสมัยโดยติดตามการพัฒนาใหม่ล่าสุด ข้อมูลเชิงลึกระดับมืออาชีพ และฟีดสดเกี่ยวกับ Bitcoin, เหรียญทางเลือก (altcoins), การเงินแบบกระจายอำนาจ (DeFi), โทเค็นที่ไม่สามารถเข้ากันได้ (NFT) และที่เกี่ยวข้อง แนวโน้ม

คำถามที่พบบ่อย

What did BitMEX do wrong?

ระบบธุรกรรมละเมิดกฎเกณฑ์การป้องกันการฟอกเงิน (AML) และแนวทางการรู้จักลูกค้าของคุณ (KYC) ดังนั้นจึงอนุญาตให้มีกิจกรรมที่ผิดกฎหมายเกิดขึ้นบนแพลตฟอร์ม เช่น กิจกรรมที่มาจากลูกค้าชาวอเมริกัน

How much was BitMEX fined?

บริษัทแลกเปลี่ยนได้จ่ายค่าปรับ 100 ล้านดอลลาร์สำหรับการละเมิดกฎระเบียบต่างๆ

What does the case mean to other crypto platforms?

ในฐานะนักลงทุน crypto ฉันสังเกตเห็นว่าแนวการกำกับดูแลมีความเข้มงวดมากขึ้น ซึ่งบ่งชี้ถึงการเน้นย้ำถึงการบังคับใช้แนวทางปฏิบัติที่เข้มงวดมากขึ้น หากฉันพบว่าตัวเองไม่ปฏิบัติตามกฎใหม่เหล่านี้ ดูเหมือนว่าผลที่ตามมาอาจรุนแรงมาก

2025-01-16 17:32