BitMEX ถูกปรับ 100 ล้านเหรียญสหรัฐ ฐานละเมิดกฎหมายว่าด้วยการรักษาความลับของธนาคาร

by

เมื่อวันที่ 15 มกราคม กระทรวงยุติธรรมของสหรัฐอเมริกา (DOJ) เปิดเผยว่า BitMEX และบริษัทที่กำกับดูแล HDR Global Trading Limited ถูกลงโทษ 100 ล้านดอลลาร์สำหรับการละเมิดกฎหมาย Bank Secrecy Act (BSA)

ศาลตัดสินว่าการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิตอลนั้นจงใจละเลยที่จะวางมาตรการที่เข้มงวดเพียงพอต่อการฟอกเงิน (AML) และการระบุตัวตนลูกค้า (KYC)

การตอบสนองของ BitMEX

นอกเหนือจากการลงโทษแล้ว บริษัทยังได้รับคำสั่งให้เข้ารับการติดตามดูแลเป็นเวลาสองปี Matthew Podolsky อัยการสหรัฐฯ เน้นย้ำถึงความสำคัญของการตัดสินใจครั้งนี้ โดยอธิบายว่าการตัดสินใจครั้งนี้ทำหน้าที่เป็นคำเตือนที่ทรงพลังสำหรับบริษัทที่ไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบป้องกันการฟอกเงิน (AML) และรู้จักลูกค้าของคุณ (KYC) และจะเผชิญกับผลกระทบร้ายแรงหากพวกเขาทำเช่นนั้น

ความคืบหน้าของเหตุการณ์เกิดจากการที่บริษัทยอมรับผิดต่อการละเมิด BSA ซึ่งเกิดขึ้นในเดือนกรกฎาคม 2024 คำสารภาพนี้เกิดขึ้นหลังจากข้อพิพาททางกฎหมายที่ยืดเยื้อ เดิมทีบริษัทตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 110 ล้านดอลลาร์ แต่ต่อมาต้องเผชิญกับค่าปรับเพิ่มเติมที่ศาลกำหนด

ในแถลงการณ์ BitMEX ยอมรับว่ารู้สึกผิดหวังกับค่าปรับที่เพิ่มขึ้น แต่เน้นย้ำว่าค่าปรับที่กำหนดนั้นน้อยกว่าเงิน 420 ล้านดอลลาร์ที่กระทรวงยุติธรรมร้องขอในช่วงสามปีที่ผ่านมา

บริษัทปฏิเสธข้อกล่าวหาดังกล่าวว่าเป็นข้อมูลที่ล้าสมัย และรู้สึกโล่งใจในการแก้ไขปัญหา ซึ่งแสดงให้เห็นถึงความมุ่งมั่นของบริษัทที่จะก้าวหน้าโดยเน้นย้ำถึงความก้าวหน้าทางเทคโนโลยีและการให้บริการที่เป็นเลิศ นอกจากนี้ ยังรับทราบถึงความคิดริเริ่มของตนในการเสริมสร้างการปฏิบัติตามกฎระเบียบ เช่น การติดตั้งเครื่องมือตรวจสอบตัวตนที่ซับซ้อน และสร้างโครงสร้างป้องกันการฟอกเงิน (AML) และโครงสร้างการรู้จักลูกค้าของคุณ (KYC) ที่แข็งแกร่ง

ผลกระทบทางกฎหมาย

มีการเปิดเผยผ่านบันทึกทางกฎหมายว่า BitMEX ซึ่งก่อตั้งขึ้นในปี 2014 โดย Arthur Hayes, Benjamin Delo และ Samuel Reed โดยมี Gregory Dwyer เข้าร่วมในปี 2015 จงใจดำเนินธุรกิจภายในสหรัฐอเมริกาโดยไม่ต้องจดทะเบียนที่จำเป็นหรือป้องกันการฟอกเงิน (AML) ที่เพียงพอ ระบบในสถานที่

แม้ว่าพวกเขาจะรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบที่จำเป็น แต่ผู้นำของบริษัทก็พบวิธีต่างๆ ในขั้นตอนการรู้จักลูกค้าของคุณ (KYC) ซึ่งช่วยให้เทรดเดอร์ในสหรัฐฯ สามารถใช้แพลตฟอร์มดังกล่าวโดยมีการตรวจสอบการระบุตัวตนที่จำกัด

ในฐานะนักลงทุน crypto ฉันเปิดเผยว่าการแลกเปลี่ยนนี้จงใจใช้กลยุทธ์เพื่อหลีกเลี่ยงกฎระเบียบของสหรัฐอเมริกาและหลอกลวงสถาบันการธนาคารเกี่ยวกับการดำเนินงานของหนึ่งในบริษัทในเครือ จุดประสงค์คือเพื่อส่งเงินหลายล้านดอลลาร์ผ่านระบบการเงิน โดยให้ความสำคัญกับการทำกำไรมากกว่าการปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ

คำตัดสินของศาลเมื่อเร็วๆ นี้มีความเชื่อมโยงกับการพิจารณาคดีอาญา ซึ่งเกิดขึ้นหลังจากการยอมความของบุคคลที่เกี่ยวข้องกับ Hayes, Delo, Reed และ Dwyer ก่อนหน้านี้พวกเขาทุกคนยอมรับผิดเกี่ยวกับการละเมิดพระราชบัญญัติความลับของธนาคาร และได้รับโทษจำคุกในปี 2022 นอกจากนี้ ผู้บริหารเหล่านี้ยังถูกลงโทษรวมกันเป็นเงิน 30 ล้านดอลลาร์ในคดีแพ่งที่ยื่นโดย Commodity Futures Trading Commission (CFTC) เมื่อต้นปีเดียวกันนั้นเอง .

ในฐานะนักลงทุน crypto ฉันจำได้ว่าเมื่อ BitMEX ยินยอมที่จะจ่ายเงิน 100 ล้านดอลลาร์กับ Commodity Futures Trading Commission (CFTC) และ Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) ในตอนนั้น ในปี 2020 Arthur Hayes ซึ่งเป็น CEO ในขณะนั้น ได้ลาออกจากตำแหน่ง ต่อมาเขายอมมอบตัวต่อทางการสหรัฐฯ เพื่อตอบโต้ข้อกล่าวหาทางอาญาที่มีต่อเขา

2025-01-16 22:26