DCG ถูกปรับ $38M SEC จากการหลอกลวงนักลงทุนใน Crypto Health

by

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้เรียกเก็บค่าปรับจำนวน 38 ล้านดอลลาร์ต่อกลุ่มสกุลเงินดิจิทัล (DCG) เนื่องจากข้อกล่าวหาว่าให้ข้อมูลที่เป็นเท็จแก่นักลงทุนเกี่ยวกับสถานะทางการเงินของบริษัทในเครือ Genesis Global Capital (GGC)

การสอบสวนของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้เปิดเผยข้อเท็จจริงที่ว่ากลุ่มสกุลเงินดิจิทัลปกปิดความสูญเสียจำนวนมากที่ได้รับจาก Genesis Global Capital การบิดเบือนความจริงนี้ทำให้นักลงทุนรู้สึกถึงความมั่นคงที่หลอกลวง

ข้อกล่าวหาของ ก.ล.ต. และการเปิดเผยของ DCG ต่อทุน Three Arrows

จุดสนใจหลักของข้อกล่าวหาของ SEC อยู่ที่การลงทุนที่สำคัญของ Dragonfly Capital Group ใน Three Arrows Capital (3AC) ซึ่งเป็นอดีตกองทุนเฮดจ์ฟันด์ที่ล้มละลายในปี 2565 เนื่องจากวิกฤตสภาพคล่องที่เกิดจากการมีส่วนร่วมกับโครงการริเริ่มบล็อกเชน Terra Luna ที่ล้มเหลว

กล่าวง่ายๆ ดังที่รายงานโดย SEC 3AC เป็นหนี้ 2.4 พันล้านดอลลาร์ให้กับ GGC และ DCG รู้ว่า GGC อาจสูญเสียมากกว่า 1 พันล้านดอลลาร์เนื่องจากการล้มละลายของ 3AC อย่างไรก็ตาม แทนที่จะเปิดเผยขอบเขตที่แท้จริงของการผิดนัดชำระหนี้ของ 3AC และการสนับสนุนที่แท้จริงที่มอบให้กับ GGC DCG ถูกกล่าวหาว่าให้ความช่วยเหลือเกินจริงแก่ GGC และสร้างความเข้าใจผิดเกี่ยวกับสถานะทางการเงินของบริษัทในเครือนี้แก่นักลงทุน

การยื่นฟ้องระบุว่า Digital Currency Group ประมาทและบิดเบือนความจริงถึงความสำคัญของการผิดนัดชำระหนี้ โดยให้เหตุผลเชิงบวกมากเกินไปเกี่ยวกับการกระทำของพวกเขาที่มีต่อ GGC ในความพยายามในการฟื้นฟู โดยพื้นฐานแล้ว การขาดความรอบคอบนี้สร้างภาพลักษณ์ที่หลอกลวงเกี่ยวกับสถานะทางการเงินของ GGC ต่อสาธารณะ

การล่มสลายของ 3AC ทำให้เกิดปฏิกิริยาลูกโซ่ระหว่างบริษัทสกุลเงินดิจิทัลหลายแห่ง Genesis Global Capital ซึ่งเป็นแพลตฟอร์มที่มีชื่อเสียงสำหรับการให้กู้ยืมแบบ crypto ประสบปัญหาทางการเงินอย่างรุนแรงเนื่องจากมีความเกี่ยวข้องกับ 3AC และส่งผลให้มีการยื่นฟ้องล้มละลายในที่สุด

ในฐานะนักลงทุน crypto ฉันสังเกตเห็นว่าผู้เล่นรายอื่นในตลาด เช่น Voyager Digital และ BlockFi ได้รับความนิยมอย่างมากเนื่องจากการล่มสลายของ Three Arrows Capital (3AC) สิ่งนี้ตอกย้ำถึงเครือข่ายความเสี่ยงที่ซับซ้อนที่มีอยู่ในภาคส่วนของเรา และเตือนเราทุกคนให้ดำเนินการอย่างระมัดระวัง

การระงับข้อพิพาทระหว่าง DCG กับ ก.ล.ต

จากข้อกล่าวหาของ ก.ล.ต. Digital Currency Group (DCG) ได้เลือกใช้การระงับคดีมูลค่า 38 ล้านดอลลาร์ แทนที่จะเข้าร่วมการต่อสู้ในศาลอันยาวนาน สิ่งสำคัญที่ควรทราบคือ DCG ไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา แต่เลือกที่จะยอมรับการลงโทษเพื่อเป็นแนวทางในการแก้ไขปัญหา การใช้เส้นทางนี้ DCG สามารถหลีกเลี่ยงข้อพิพาททางกฎหมายที่ยืดเยื้อ และจัดการกับความกังวลของ ก.ล.ต. เกี่ยวกับข้อมูลนักลงทุนที่ทำให้เข้าใจผิดไปพร้อม ๆ กัน

ในข้อตกลงนี้มีคำสั่งให้หยุดกลุ่มสกุลเงินดิจิทัล (DCG) จากการละเมิดพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ในอนาคต โดยพื้นฐานแล้ว หมายความว่า DCG ไม่สามารถดำเนินการใดๆ ที่อาจฝ่าฝืนพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ได้อีก

ปัจจุบัน สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) กำลังดำเนินการเชิงรุกเพื่อดำเนินคดีทางกฎหมายกับบริษัทสกุลเงินดิจิทัล เนื่องจากพฤติกรรมหลอกลวงต่อนักลงทุน

ย้อนกลับไปในเดือนกุมภาพันธ์ 2023 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) กล่าวหาว่า Kraken แพลตฟอร์มสกุลเงินดิจิทัลเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนอย่างผิดกฎหมายผ่านโครงการปักหลัก เพื่อเป็นการตอบสนอง Kraken ยินยอมที่จะจ่ายค่าปรับ 30 ล้านดอลลาร์ และหยุดบริการปักหลักในสหรัฐอเมริกา

ในปีเดียวกันนั้นเอง ก.ล.ต. ได้ตบ Kraken ด้วยการฟ้องร้องอีกคดีหนึ่งเพื่อนำเงินของผู้ใช้มารวมกัน

ในพื้นที่นอกตลาด crypto บริษัทผู้ให้บริการทางการเงินอื่น ๆ พบว่าตัวเองอยู่ภายใต้การตรวจสอบโดยสำนักงาน ก.ล.ต. ในข้อหาหลอกลวงนักลงทุนในอดีต ตัวอย่างคือ Goldman Sachs ซึ่งถูกตั้งข้อหาในปี 2010 เนื่องจากการบิดเบือนความจริงและระงับข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับภาระหนี้ที่มีหลักประกันสังเคราะห์ที่เรียกว่า ABACUS 2007-AC1 ซึ่งเชื่อมโยงกับการจำนองซับไพรม์

ในช่วงเวลานั้น ก.ล.ต. อ้างว่าธนาคารหลอกลวงนักลงทุนโดยไม่เปิดเผยส่วนสำคัญที่เล่นโดย Paulson & Co. ซึ่งเป็นกองทุนเฮดจ์ฟันด์รายใหญ่ซึ่งมีสัดส่วนทางการเงินที่ขัดแย้งกับนักลงทุน Goldman Sachs แก้ไขข้อกล่าวหาเหล่านี้ด้วยการจ่ายค่าปรับ 550 ล้านดอลลาร์ ซึ่งเป็นหนึ่งในบทลงโทษที่ใหญ่ที่สุดที่ SEC เคยกำหนดไว้ในขณะนั้น

2025-01-17 22:45