Robinhood ตกลงกับ SEC ด้วยค่าปรับทางแพ่งมูลค่า 45 ล้านดอลลาร์

Robinhood Markets ได้เลือกที่จะยุติคดีต่างๆ ที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ฟ้องร้องเป็นจำนวนเงิน 45 ล้านดอลลาร์ ตามเอกสารที่เผยแพร่โดยหน่วยงาน พบว่า Robinhood Markets ละเมิดกฎเกี่ยวกับการยื่นแบบ blue sheet การป้องกันการโจรกรรมข้อมูลส่วนบุคคล และการรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย ซึ่งรวมถึงการละเมิดข้อมูลในปี 2021 ซึ่งนำไปสู่การเปิดเผยข้อมูลที่ละเอียดอ่อนของลูกค้า

หน่วยงานหลักภายใน Robinhood Markets, Robinhood Securities และ Robinhood Financial ได้รับมอบหมายให้ดูแลการซื้อขาย ด้วยเหตุนี้ เนื่องจากพวกเขาปฏิบัติหน้าที่เหล่านี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงได้กำหนดให้พวกเขาร่วมกันรับภาระค่าปรับใด ๆ ที่เกิดขึ้น

การระงับคดีมูลค่าสี่สิบห้าล้านดอลลาร์ถือเป็นอีกตัวอย่างหนึ่งของค่าใช้จ่ายทางกฎหมายที่บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบ ท่ามกลางการขยายธุรกิจอย่างรวดเร็ว เป็นที่รู้จักในชื่อ Robinhood Markets นับตั้งแต่ก่อตั้งในปี 2012 และมีชื่อเสียงในด้านการนำเสนอการซื้อขายที่ไม่มีค่าคอมมิชชัน ซึ่งโดนใจเทรดเดอร์และนักลงทุนรุ่นเยาว์

Robinhood ละเมิดกฎระเบียบหลายข้อ ก.ล.ต. กล่าว

เมื่อวันที่ 13 มกราคม ก.ล.ต. เปิดเผยว่าหน่วยงานพบว่า Robinhood Markets ละเมิดกฎและข้อบังคับหลายประการ ตามที่ระบุไว้โดย Sanjay Wadhwa รักษาการผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้ Robinhood ล้มเหลวในการปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบหลายประการ เช่น การรายงานการซื้อขายที่ถูกต้อง การปฏิบัติตามแนวทางการขายชอร์ต และการปกป้องข้อมูลและข้อมูลของลูกค้า

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้ประกาศว่านายหน้าค้าหลักทรัพย์ 2 รายที่เกี่ยวข้องกับแอปการซื้อขาย Robinhood ได้ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับรวมกันเป็นเงิน 45 ล้านดอลลาร์เพื่อชำระค่าใช้จ่ายที่พวกเขาละเมิดบทบัญญัติของกฎหมายหลักทรัพย์มากกว่า 10 บท ข้อตกลงนี้มาจากรายงานของ CNBC ซึ่งแชร์โดย @_danmangan บน Twitter

— เทคมีม (@Techmeme) วันที่ 13 มกราคม 2025

นอกจากนี้ หน่วยงานยังเปิดเผยอีกด้วยว่า Robinhood Markets ได้ส่ง Electronic Blue Sheets มากกว่า 11,000 แผ่น ซึ่งเป็นแบบฟอร์มขอข้อมูลที่เป็นทางการ มีหลายกรณีที่ข้อมูลที่ให้มาขาดหายไปหรือไม่ถูกต้อง โดยเฉพาะอย่างยิ่ง Robinhood ไม่ได้โต้แย้งการค้นพบบางอย่างตามที่ระบุไว้ในเอกสาร SEC ฉบับเดียวกัน

ความล้มเหลวในการรายงานกิจกรรมอย่างแม่นยำ

ตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. Robinhood ไม่เพียงแต่ชะลอการรายงานกิจกรรมการซื้อขายที่อาจน่าสงสัยตั้งแต่เดือนมกราคม 2020 ถึงเดือนมีนาคม 2022 แต่ยังขาดการให้ความคุ้มครองการโจรกรรมข้อมูลประจำตัวแก่ลูกค้าตั้งแต่เดือนเมษายน 2019 ถึงกรกฎาคม 2022 การสอบสวนยังเน้นย้ำประเด็นสำคัญทั้งสองนี้เพิ่มเติม .

Robinhood ได้รับการระบุในทำนองเดียวกันว่ามีการละเมิด “Regulation SHO” ซึ่งเป็นกฎที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดขึ้นเพื่อปกป้องผู้ค้าและนักลงทุนจากกิจกรรมการขายชอร์ตที่เป็นอันตราย ตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. บริษัทให้บริการทางการเงินละเลยหน้าที่ในการปกป้องลูกค้าตั้งแต่เดือนธันวาคม 2019 ถึงเดือนพฤษภาคม 2022 และล้มเหลวในการแก้ไขจุดอ่อนของแพลตฟอร์มในปี 2021 อย่างมีประสิทธิภาพ

เนื่องจากความผิดพลาดในการตัดสินใจของ Robinhood ระบบของพวกเขาจึงถูกละเมิด และเปิดเผยข้อมูลที่ละเอียดอ่อนจากบัญชีผู้ใช้จำนวนมากของพวกเขา

Robinhood Agrees To Pay Fine

ในระหว่างการสอบสวน ทั้ง Robinhood Financial และ Robinhood Securities รับทราบข้อเรียกร้องบางส่วนต่อพวกเขาและตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ โดยเฉพาะอย่างยิ่ง Robinhood Financial จะชำระค่าปรับจำนวน 11.5 ล้านดอลลาร์ ในขณะที่ Robinhood Securities จะต้องรับโทษเป็นจำนวน 33.5 ล้านดอลลาร์ภายในวันที่ 27 มกราคม

หุ้นของ Robinhood ไม่มีการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญตามประกาศของ ก.ล.ต. ในวันที่ 13 มกราคม ราคาหุ้นตกลงไปที่ 39.59 ดอลลาร์ ซึ่งลดลง 1.22% แต่ก็สามารถฟื้นตัวขึ้นมาได้ 0.48% เมื่อสิ้นสุดการซื้อขายในวันนั้น

Robinhood’s Crypto Connection

Robinhood Markets มีชื่อเสียงในด้านบริการเข้ารหัสลับ แพลตฟอร์มออนไลน์นี้อำนวยความสะดวกทั้งการซื้อขายสกุลเงินดิจิตอลและการลงทุนแบบดั้งเดิม เช่น หุ้น กองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน (ETF) และออปชั่น แผนกหนึ่งของ Robinhood Markets ที่เรียกว่า Robinhood Crypto ช่วยให้ผู้ใช้สามารถซื้อ ขาย และจัดเก็บสกุลเงินดิจิทัลที่หลากหลาย รวมถึง Bitcoin, Ethereum และ Dogecoin

Robinhood โดดเด่นในหมู่นักลงทุนเนื่องจากมีอินเทอร์เฟซที่ตรงไปตรงมาและระบบการซื้อขายที่ไม่มีค่าคอมมิชชั่น นอกจากนี้ บริษัทยังได้ขยายขอบเขตการให้บริการ crypto เช่น ฟังก์ชั่นกระเป๋าเงินที่ช่วยให้ผู้ใช้ย้าย cryptocurrencies ทั้งในและนอกแพลตฟอร์มได้อย่างง่ายดาย เป็นผลให้ Robinhood มีบทบาทสำคัญในตลาดสกุลเงินดิจิทัล โดยมีความน่าดึงดูดเป็นพิเศษสำหรับผู้มาใหม่และเทรดเดอร์รายเล็ก

2025-01-14 17:42