ในฐานะนักวิเคราะห์ที่มีประสบการณ์กว้างขวางในอุตสาหกรรมการเงินและสกุลเงินดิจิทัล ฉันมองการพัฒนานี้ระหว่าง Robinhood และ SEC ด้วยมุมมองที่รอบคอบแต่ได้รับข้อมูลครบถ้วน
ก.ล.ต. ได้ออกประกาศ Wells ไปยังแผนก cryptocurrency ของ Robinhood โดยระบุว่าหน่วยงานอาจดำเนินการตามกฎระเบียบกับบริษัทในอนาคตอันใกล้นี้
การตรวจสอบอยู่ระหว่างดำเนินการ โดยเริ่มโดยหมายเรียกสอบสวนหลายครั้ง ซึ่งเจาะลึกถึงกิจกรรมต่างๆ ของ RHC ส่วนเหล่านี้ประกอบด้วยรายการสกุลเงินดิจิทัล ขั้นตอนการเก็บรักษา และการทำงานโดยรวมของแพลตฟอร์ม
รายละเอียดข้อกล่าวหา ก.ล.ต
เมื่อวันที่ 4 พฤษภาคม 2024 RHC ได้รับ “ประกาศเกี่ยวกับบ่อน้ำ” จาก ก.ล.ต. โดยระบุว่าเจ้าหน้าที่ ก.ล.ต. กำลังพิจารณาเสนอการดำเนินการบังคับใช้กับบริษัท ประกาศนี้มีขึ้นเพื่อตอบสนองต่อการละเมิดมาตรา 15(a) และ 17A ของพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ปี 1934 ที่น่าสงสัย
ก.ล.ต. แจ้ง Robinhood เมื่อวันที่ 4 พฤษภาคมถึงการดำเนินการทางกฎหมายที่เป็นไปได้ พร้อมด้วยคำแนะนำจากเจ้าหน้าที่ ก.ล.ต. ในการยื่นฟ้องบริษัท โดยอิงจากการละเมิดกฎหมายตลาดหลักทรัพย์ที่น่าสงสัย
— Wu Blockchain (@WuBlockchain) 6 พฤษภาคม 2024
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวหาว่า RHC ทำหน้าที่เป็นนายหน้าหรือตัวแทนจำหน่ายที่ไม่ได้จดทะเบียน ซึ่งอาจถือเป็นการละเมิดมาตรา 15 (ก) นอกจากนี้ ยังมีข้อสงสัยเกี่ยวกับการจัดการและการจัดเก็บสกุลเงินดิจิทัลที่เหมาะสมโดย RHC ซึ่งบ่งชี้ถึงการละเมิดกฎระเบียบมาตรา 17A ที่อาจเกิดขึ้นได้
ในฐานะนักวิเคราะห์การปฏิบัติตามกฎระเบียบในภาคส่วนสกุลเงินดิจิทัล ฉันไม่สามารถเน้นย้ำถึงความสำคัญของการจัดการและการดูแลสินทรัพย์ดิจิทัลอย่างเหมาะสมได้เพียงพอ การได้รับประกาศของ Wells ไม่ได้เท่ากับการยอมรับการกระทำผิด แต่เป็นการบ่งชี้ว่าหน่วยงานกำกับดูแลได้ระบุปัญหาที่อาจเกิดขึ้นซึ่งสมควรได้รับการสอบสวนเพิ่มเติม
ความเป็นไปได้อย่างหนึ่งในการแสดงแนวคิดนี้อย่างเป็นธรรมชาติมากขึ้นคือ: มีวิธีการต่างๆ มากมายในการบังคับใช้การละเมิดที่อาจเกิดขึ้น เช่น การยื่นฟ้องคดีแพ่งพร้อมคำสั่งห้าม การเริ่มการพิจารณาคดีของฝ่ายปกครอง และการออกคำสั่งยุติและเลิกจ้างเพื่อจัดการกับการประพฤติมิชอบใดๆ ที่รับรู้โดย RHC
จุดยืนที่มั่นคงของ Robinhood
ฉัน Dan Gallagher ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายกฎหมาย การปฏิบัติตามกฎระเบียบ และกิจการองค์กรที่ Robinhood Markets, Inc. แสดงความผิดหวังกับการตัดสินใจครั้งล่าสุดของ SEC อย่างไรก็ตาม พวกเราที่ Robinhood ยืนยันอย่างยิ่งว่าสินทรัพย์ที่อยู่ในรายการบนแพลตฟอร์มของเราไม่เข้าข่ายเป็นหลักทรัพย์ เรามุ่งมั่นที่จะมีส่วนร่วมในการเจรจาอย่างมีประสิทธิผลกับ SEC เพื่อชี้แจงข้อกังวลที่อาจเกิดขึ้นและบรรลุข้อยุติที่น่าพอใจ
Robinhood Crypto ใช้แนวทางอย่างระมัดระวังในการติดต่อ โดยเลือกที่จะไม่เสนอสกุลเงินดิจิทัลหรือบริการบางอย่าง เช่น การให้ยืมและการวางเดิมพัน ซึ่งสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) พิจารณาหลักทรัพย์ อย่างไรก็ตาม ความเคลื่อนไหวของ ก.ล.ต. ชี้ให้เห็นว่า Robinhood Crypto ยังคงเผชิญกับอุปสรรคด้านกฎระเบียบในพื้นที่นี้
Sorry. No data so far.
2024-05-06 17:07