Robinhood เผชิญกับบทลงโทษ SEC มูลค่า 45 ล้านเหรียญสหรัฐสำหรับการละเมิดกฎระเบียบ

by

Robinhood ได้ยินยอมที่จะปรับเงิน 45 ล้านดอลลาร์สำหรับการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ต่างๆ ตามที่กำหนดโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ข้อตกลงนี้เกี่ยวข้องกับทั้ง Robinhood Securities LLC และ Robinhood Financial LLC ซึ่งรับทราบข้อค้นพบบางประการในการสอบสวนของ SEC

ก.ล.ต. พบข้อผิดพลาดในการดำเนินงานหลายประการ รวมถึงการเก็บบันทึกที่ไม่เพียงพอ การรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยล่าช้า และการปกป้องข้อมูลลูกค้าที่ไม่เพียงพอ ยิ่งไปกว่านั้น พวกเขายังถือว่าไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ต่อต้านการขายชอร์ตเชิงรุก และมีจุดอ่อนด้านความปลอดภัยทางไซเบอร์ที่โดดเด่น

Robinhood Securities จะจ่ายเงิน 33.5 ล้านดอลลาร์ ในขณะที่ Robinhood Financial จะจ่ายเงิน 11.5 ล้านดอลลาร์ โดยทั้งสองการชำระเงินจะต้องชำระภายในวันที่ 27 มกราคม ดูเหมือนว่าค่าปรับดังกล่าวจะไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อมูลค่าหุ้นของ Robinhood ซึ่งบ่งบอกถึงความเชื่อมั่นของนักลงทุนที่แข็งแกร่ง

2025-01-14 08:52