ก.ล.ต. ฟ้อง Touzi Capital การฉ้อโกงหลักทรัพย์มูลค่ากว่า 115 ล้านดอลลาร์ – รายละเอียด

by

ในฐานะนักวิจัยมากประสบการณ์ที่มีประสบการณ์กว้างขวางในอุตสาหกรรมการเงินและมีความสนใจในตลาดสินทรัพย์ดิจิทัล ข่าวเกี่ยวกับ SEC กับ Touzi Capital LLC และ Eng Taing นี้ค่อนข้างน่ากังวล การจัดการกองทุนที่ไม่ถูกต้อง การหลอกลวงนักลงทุน และการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ไม่ใช่เรื่องแปลกในโลกการเงิน แต่ก็น่าผิดหวังเสมอที่เห็นเหตุการณ์ดังกล่าวเกิดขึ้นในพื้นที่ crypto ที่พัฒนาอย่างรวดเร็ว

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) กล่าวหา Touzi Capital LLC ซึ่งเป็นบริษัทขุดเหมือง crypto และผู้นำ Eng Taing ว่าละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์หลายฉบับ ก.ล.ต. กล่าวหาว่า Touzi Capital และนาย Taing หลอกลวงนักลงทุนและใช้เงินจำนวน 115 ล้านดอลลาร์ในกองทุนนักลงทุนอย่างไม่เหมาะสม

ก.ล.ต. เทียบกับ Touzi Capital และ Eng Taing

เมื่อวันที่ 29 พฤศจิกายน ก.ล.ต. ได้ประกาศในแถลงการณ์ว่า Taing และ Touzi Capital ได้ขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน โดยเฉพาะหุ้นลงทุนในการขุดสินทรัพย์ดิจิทัล ให้กับนักลงทุนตั้งแต่ปี 2021 จนถึงต้นปี 2023 จำเลยสามารถรวบรวมเงินได้ประมาณ 95 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุนมากกว่า 1,200 ราย โดยการทำการตลาดหลักทรัพย์เหล่านี้เป็นช่องทางในการจัดหาเงินทุนสำหรับการดำเนินการขุดสกุลเงินดิจิทัล

อย่างไรก็ตาม คณะกรรมการยืนยันว่า Touzi Capital จัดการเงินทุนเหล่านี้ในทางที่ผิด โดยใช้บางส่วนสำหรับกิจกรรมที่ไม่เกี่ยวข้องโดยตรงกับธุรกิจหรือค่าใช้จ่ายส่วนตัวของ Eng Taing ในเวลาเดียวกัน จำเลยถูกกล่าวหาว่าหลอกลวงนักลงทุนเกี่ยวกับความสามารถในการทำกำไรจากการทำเหมืองที่พวกเขาอ้างสิทธิ์ ซึ่งต้องต่อสู้กับต้นทุนพลังงานที่สูงขึ้นและปัญหาอุปกรณ์

เป็นอิสระจากการกระทำนี้ Touzi Capital ซึ่งเป็นหัวหอกโดย Eng Taing ได้รับเงินลงทุนเพิ่มเติมจำนวน 23 ล้านดอลลาร์สำหรับบริษัทที่เชี่ยวชาญด้านการปรับโครงสร้างหนี้ ทุนใหม่นี้ถูกรวบรวมเข้ากับทรัพยากรจากหลายธุรกิจ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์อ้างว่าจำเลยทำให้นักลงทุนเข้าใจผิดเกี่ยวกับความมั่นคงของการลงทุนซึ่งมีความผันผวนและมีสภาพคล่องต่ำ แต่กลับถูกนำเสนอเป็นบัญชีตลาดเงินที่ให้ผลตอบแทนสูงและมีความปลอดภัย นอกจากนี้ Taing และ Touzi ยังส่งเสริมหลักทรัพย์เหล่านี้ให้กับนักลงทุนอย่างต่อเนื่อง แม้ว่าการดำเนินงานของพวกเขาจะล้มเหลวก็ตาม

คำอธิษฐานของ ก.ล.ต.

ในการฟ้องร้องที่ศาลแขวงสหรัฐประจำเขตตอนใต้ของรัฐแคลิฟอร์เนีย สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐ (SEC) กล่าวหาว่า Touzi Capital และ Eng Taing ขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน และละเมิดมาตรา 5(a) และ 5(c) ของ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 ทั้งคู่ยังถูกกล่าวหาว่ากระทำการฉ้อโกงหลักทรัพย์ ซึ่งขัดต่อมาตรา 17 (a) ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 และมาตรา มาตรา 10(b) ของพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ปี 1934 และกฎข้อ 10b-5

หากพิสูจน์ได้ว่ามีความผิด คณะกรรมการกำลังเสนอมาตรการคว่ำบาตรต่างๆ สำหรับ Touzi และ Taing ซึ่งรวมถึงการห้ามอย่างถาวรในการมีส่วนร่วมในกิจกรรมที่ผิดกฎหมายที่คล้ายกัน (คำสั่งห้าม) คำสั่งที่อาจเกิดขึ้นเพื่อคืนผลกำไรใด ๆ ที่ได้รับจากการลงทุนที่ทำให้เข้าใจผิด (การแบ่งแยก) ค่าปรับ และการห้ามไม่ให้ Eng Taing ทำหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่หรือผู้อำนวยการของบริษัทใด ๆ (เจ้าหน้าที่และ แถบผู้กำกับ)

จากมุมมองของฉันในฐานะนักวิเคราะห์ ฉันต้องการแบ่งปันข้อมูลเชิงลึกเกี่ยวกับสถานะปัจจุบันของตลาดสกุลเงินดิจิทัล ปัจจุบันมีมูลค่าอยู่ที่ประมาณ 3.32 ล้านล้านดอลลาร์ โดยลดลงเล็กน้อย 0.43% ใน 24 ชั่วโมงก่อนหน้า แม้จะมีความพ่ายแพ้เล็กน้อย แต่โมเมนตัมโดยรวมยังคงเป็นบวก

2024-12-01 14:41