ในฐานะนักวิจัยที่มีประสบการณ์ด้านกฎหมายหลักทรัพย์และการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ฉันพบว่าการต่อสู้ทางกฎหมายที่กำลังดำเนินอยู่ระหว่างสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) และ Digital Licensing ซึ่งทำธุรกิจในชื่อ Debt Box เป็นกรณีที่น่าสนใจ ความคืบหน้าล่าสุดที่ ก.ล.ต. ได้ยื่นตอบกลับคำร้องของตนให้เลิกจ้างโดยไม่มีอคติหลังจากศาลแขวงสหรัฐสำหรับเขตภาคเหนือของยูทาห์คว่ำบาตร เน้นย้ำถึงความซับซ้อนของสถานการณ์นี้
ก.ล.ต. ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา ได้ดำเนินการอีกขั้นในความพยายามที่จะฟ้องร้องบริษัทซอฟต์แวร์ขุดเหมืองคริปโต Debt Box (ทำธุรกิจในรูปแบบ Digital Licensing) เพื่อเป็นการตอบสนองต่อคำร้องเบื้องต้นของ SEC ที่จะยกฟ้องคดีโดยไม่ต้องยื่นฟ้องซ้ำ หน่วยงานจึงได้ยื่นคำร้องที่แก้ไขแล้วโดยยังคงมีตัวเลือกนี้ไว้
ในเหตุการณ์พลิกผันครั้งสำคัญ ศาลแขวงสหรัฐประจำเขตยูทาห์ตอนเหนือพบว่า ก.ล.ต. ละเมิดอำนาจเกินขอบเขต และตำหนิ “การใช้อำนาจในทางที่ผิดอย่างร้ายแรง” ต่อมาศาลได้ยกฟ้องความพยายามเบื้องต้นของ ก.ล.ต. ที่จะยกคดีออกไป ทำให้พวกเขามีโอกาสยื่นฟ้องใหม่ นอกจากนี้ Debt Box ยังได้รับการชดเชยค่าธรรมเนียมทางกฎหมายที่เกิดขึ้นระหว่างกระบวนการนี้ ในการคัดค้านการเลิกจ้างโดยไม่มีอคติ Debt Box ได้ยื่นคำร้องต่อศาล โดยระบุว่าเป็นการซ้อมรบที่มุ่งหลีกเลี่ยงการยกฟ้องคดีอย่างถาวรโดยสิ้นเชิง
ในฐานะนักวิจัยที่ตรวจสอบกรณีนี้ ฉันพบว่าสำนักงาน ก.ล.ต. โต้แย้งว่าเป็นประโยชน์สูงสุดแก่นักลงทุน Debt Box ที่จะเปิดโอกาสให้ยื่นฟ้องซ้ำได้ แบบอย่างแนะนำว่าศาลมักจะอนุมัติคำร้องของโจทก์ให้ไล่ออกโดยไม่มีอคติ ก.ล.ต. ออกมา:
“ ก.ล.ต. พยายามไล่ออกโดยไม่มีอคติเพื่อให้ทีมทนายความใหม่ที่ได้รับมอบหมายให้ทำคดีวิเคราะห์สำนวนคดีและดำเนินการสอบสวนเพิ่มเติมก่อนที่จะตัดสินใจว่าจะดำเนินการกับข้อร้องเรียนใหม่หรือไม่”
หัวหน้าทนายความของ ก.ล.ต. ในคดีลาออกหลังจากหน่วยงานได้รับคำสั่งจากศาล
หากการเลิกจ้างได้รับอนุมัติโดยไม่มีอคติ Debt Box เสนอเงื่อนไข 11 ประการให้ ก.ล.ต. พิจารณาว่าเลือกที่จะยื่นฟ้องซ้ำหรือไม่ ก.ล.ต. ยินยอมตามเงื่อนไขเหล่านี้ส่วนใหญ่ หนึ่งในนั้นคือข้อกำหนดสำหรับการใช้ประกาศของ Wells ซึ่งรวมถึงคำเตือนจาก ก.ล.ต. ที่ระบุถึงความตั้งใจที่จะยื่นฟ้อง และการส่งไฟล์การสอบสวนที่เสร็จสมบูรณ์ อย่างไรก็ตาม ก.ล.ต. มีเป้าหมายที่จะจำกัดปริมาณเนื้อหาที่รวมอยู่ในประกาศดังกล่าว
ก.ล.ต. คัดค้านเงื่อนไขหลายประการในการสอบสวน ประการแรก จัดเตรียมเอกสารทั้งหมดที่ได้รับผ่านหมายเรียกให้ Debt Box และมีตัวแทนอยู่ในระหว่างการสัมภาษณ์โดยไม่มีหมายศาล ประการที่สอง การเปิดเผยข้อมูลที่อาจเป็นเหตุให้พ้นจากการสอบสวนแก่จำเลย
มีการกล่าวหาว่า Debt Box ยักยอกเงิน 50 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุนในทางที่ผิด และขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนอย่างผิดกฎหมายเพื่อเป็นใบอนุญาตในการใช้ซอฟต์แวร์เพื่อแยกสินทรัพย์ดิจิทัล
ในเดือนสิงหาคม สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้เข้ายึดทรัพย์สินของบริษัทเป็นการชั่วคราว อย่างไรก็ตาม ศาลค้นพบในภายหลังว่า ก.ล.ต. ได้ใช้ “บัญชีที่ทำให้เข้าใจผิด” เกี่ยวกับความตั้งใจของบริษัทที่จะย้ายการดำเนินงานไปต่างประเทศเพื่อเป็นเหตุผลในการดำเนินการนี้ ก.ล.ต. จึงถูกตำหนิจากการกระทำดังกล่าว ก.ล.ต. ออกคำขอโทษโดยแสดงความ “เสียใจอย่างสุดซึ้ง” ต่อเหตุการณ์ดังกล่าว
Sorry. No data so far.
2024-05-15 00:38